新中國成立后，陳云長期主持財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作，創(chuàng)造性地貫徹黨中央和毛澤東的戰(zhàn)略部署，在有步驟地開展對(duì)生產(chǎn)資料私有制特別是對(duì)資本主義私營工商業(yè)社會(huì)主義改造這一開創(chuàng)性工作中，作出了重要貢獻(xiàn)。伴隨著改革開放的進(jìn)程，學(xué)術(shù)界、理論界對(duì)陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造問題進(jìn)行了深入的研究，取得了許多成果。

一、研究概況

對(duì)陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造的研究，是在改革開放后逐步展開的，至今，其研究過程大致可分為三個(gè)階段。

從1980年11月《陳云同志文稿選編（1956—1962年）》在黨內(nèi)發(fā)行到1983年底，其間，1982年4月，在黨內(nèi)又發(fā)行了《陳云同志文稿選編（1949—1956年）》，是陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造研究的起步階段。這一時(shí)期，主要是配合學(xué)習(xí)《陳云同志文稿選編》，采用各種形式的學(xué)習(xí)輔導(dǎo)材料，宣傳和介紹陳云的經(jīng)濟(jì)思想，包括陳云在對(duì)私營工商業(yè)社會(huì)主義改造時(shí)期提出的許多正確指導(dǎo)思想、工作方針和重大措施，以推動(dòng)正在進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)調(diào)整工作和為全黨總結(jié)社會(huì)主義建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)提供理論指導(dǎo)。這一時(shí)期的主要著作和文章有：1981年由中共中央黨校出版社出版的鄧力群《向陳云同志學(xué)習(xí)做經(jīng)濟(jì)工作》，王玨、魯從明、周勤淑主編的《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的若干基本原理——學(xué)習(xí)陳云同志的經(jīng)濟(jì)論著》，以及關(guān)夢覺在1982年第4期《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》上發(fā)表的《陳云同志的經(jīng)濟(jì)思想初探》等。

從1984年到1994年，是陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造研究的展開階段。伴隨著《陳云文選》三卷的相繼出版，對(duì)陳云思想的研究全面展開，對(duì)陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造的研究也進(jìn)入了一個(gè)新的階段。主要體現(xiàn)在與前一個(gè)時(shí)期相比，一些文章已由單純闡釋陳云的對(duì)私營工商業(yè)社會(huì)主義改造思想轉(zhuǎn)為從歷史和理論兩個(gè)角度進(jìn)行評(píng)價(jià)和論述。比如蘇星的《唯實(shí)、標(biāo)新的對(duì)資本主義工商業(yè)改造的思想》一文，結(jié)合我國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中存在的問題，對(duì)陳云關(guān)于私營工商業(yè)社會(huì)主義改造的思想及其方法作出了深入淺出的闡述，提出了自己獨(dú)特的見解。從研究形式來看，這一時(shí)期出現(xiàn)了多部體系性論著，方法更加多樣，內(nèi)容更加豐富，主要有陳光林的《陳云經(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)方法與藝術(shù)》和《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》、劉鳳岐的《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》等。

從1995年至今，是陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造研究的全面發(fā)展階段。以1995年6月召開的陳云生平與思想研討會(huì)為標(biāo)志，對(duì)陳云的生平與思想研究進(jìn)入了高潮。陳云逝世一周年之際，諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其他理論工作者紛紛撰文，就陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造思想等經(jīng)濟(jì)思想暢談研究心得。不少研究者站在時(shí)代的高度，運(yùn)用馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論，探幽觸微，深入研究和闡述陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造思想的精髓，他們將陳云對(duì)私營工商業(yè)社會(huì)主義改造思想放在其經(jīng)濟(jì)思想和整個(gè)思想體系中加以研究，由點(diǎn)到面，由表及里，逐步深入。從理論上澄清了一些錯(cuò)誤的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，對(duì)現(xiàn)實(shí)的工作產(chǎn)生了重要的指導(dǎo)和促進(jìn)作用。這方面的文章和著作主要有趙士剛的《陳云與私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造》、吳祥華的《創(chuàng)新、求穩(wěn)、唯實(shí)》、姜輝的《陳云與中國特色社會(huì)主義》和王杰的《陳云經(jīng)濟(jì)思想新論》等。

二、主要研究觀點(diǎn)述評(píng)

1.為什么要對(duì)私營工商業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造

陳云直接主持和領(lǐng)導(dǎo)的對(duì)資本主義私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造，是三大改造的重要組成部分。我們用和平的方法取得的成功，是社會(huì)主義革命史上的一個(gè)創(chuàng)舉【周太和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第120頁。】，不僅對(duì)于當(dāng)時(shí)促進(jìn)工業(yè)和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)發(fā)展起了重要作用，而且對(duì)生產(chǎn)資料資本主義私有制進(jìn)行根本變革，確立社會(huì)主義制度產(chǎn)生了積極作用【趙士剛：《陳云與中共黨史重大事件》，中央文獻(xiàn)出版社2001年版，第2頁�！�，是我國和世界社會(huì)主義歷史上最光輝的勝利之一�！咎K星：《唯實(shí)、標(biāo)新的對(duì)資本主義工商業(yè)改造的思想》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第482頁�！坷碚摻鐚�(duì)此給予了充分的肯定。

研究者普遍認(rèn)為，對(duì)私營工商業(yè)實(shí)行社會(huì)主義改造，是黨中央和毛澤東根據(jù)馬克思主義的基本原理，參照列寧在蘇聯(lián)十月革命成功后提出的用“和平贖買”的方式改造民族資本，即通過國家資本主義過渡到社會(huì)主義的思想，認(rèn)真研究了中國民族資本主義經(jīng)濟(jì)和民族資產(chǎn)階級(jí)的歷史特點(diǎn)而確立的重要戰(zhàn)略決策�！局芴�和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第115—116頁。】陳云在主持對(duì)私營工商業(yè)改造期間，堅(jiān)持黨中央和毛澤東的正確觀點(diǎn)，具體地、全面地分析了民族資產(chǎn)階級(jí)和民族資本主義經(jīng)濟(jì)的兩面性，隨著改造運(yùn)動(dòng)的不斷發(fā)展及時(shí)提出了正確的原則和政策，創(chuàng)造性地執(zhí)行了中央的決策，豐富了我們黨關(guān)于我國民族資產(chǎn)階級(jí)和對(duì)民族資產(chǎn)階級(jí)實(shí)行改造的理論�！娟惞饬郑骸蛾愒平�(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)方法與藝術(shù)》，山東人民出版社1986年版，第28頁。

有的論者從當(dāng)時(shí)的客觀形勢和國情實(shí)際出發(fā)，對(duì)民族資本主義經(jīng)濟(jì)的兩面性作了具體分析，論證了陳云堅(jiān)持對(duì)私營工商業(yè)實(shí)行利用和限制方針的正確性，認(rèn)為其體現(xiàn)了原則性和靈活性的高度統(tǒng)一：建國后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期，主要集中在輕紡工業(yè)和商業(yè)部門的資本主義私營經(jīng)濟(jì)，對(duì)于滿足人民需要，溝通城鄉(xiāng)物資交流，起著重要作用。因此，陳云主張應(yīng)該允許有利于國計(jì)民生的私營工商業(yè)存在并有一定程度的發(fā)展。針對(duì)黨內(nèi)有些人對(duì)此政策心存疑慮，陳云認(rèn)為這種發(fā)展對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)有利，對(duì)將來搞社會(huì)主義也有利。害怕這種發(fā)展是錯(cuò)誤的。另一方面，資產(chǎn)階級(jí)的本性是惟利是圖，他們千方百計(jì)地操縱市場控制物價(jià)，以牟取暴利，因此，陳云又主張必須要限制其活動(dòng)范圍，改變市場上社會(huì)主義與資本主義的力量對(duì)比。陳云在黨中央和毛澤東的領(lǐng)導(dǎo)下，通過采取統(tǒng)一財(cái)經(jīng)管理、穩(wěn)定市場物價(jià)、實(shí)行統(tǒng)購統(tǒng)銷等一系列措施，大大限制了資產(chǎn)階級(jí)的活動(dòng)，改變了市場兩種力量的對(duì)比，使國營商業(yè)在批發(fā)環(huán)節(jié)上逐漸取代了私營商業(yè)，為國家對(duì)私營工商業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造創(chuàng)造了重要前提和基礎(chǔ)�！纠詈V武：《建國初期陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》，《上海黨史研究》2000年增刊，第53—54頁�！�

有的研究者通過回顧了建國后五種經(jīng)濟(jì)成分并存的情況和社會(huì)主義改造的進(jìn)程，認(rèn)為在當(dāng)時(shí)的情況下，陳云主張?jiān)试S五種經(jīng)濟(jì)成分同時(shí)并存，在一定程度上利用城鄉(xiāng)資本主義的積極性，發(fā)揮私營經(jīng)濟(jì)的作用，是很必要的；同時(shí)，有步驟地對(duì)私營工商業(yè)采取國家資本主義形式，有計(jì)劃地使之從低級(jí)形式發(fā)展到高級(jí)形式，最后完成社會(huì)主義改造，也是完全必要的，是符合我們國家的性質(zhì)和全國人民的愿望的�！久沸校骸段覈�過渡時(shí)期經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線上的三大“戰(zhàn)役”》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第23頁�！�

2.關(guān)于對(duì)私營工商業(yè)從利用、限制到“改造”的轉(zhuǎn)變

在黨的七屆二中全會(huì)上，中央提出了對(duì)資本主義工商業(yè)利用、限制的方針，也就是說，建國后先搞一段新民主主義，再向社會(huì)主義過渡。然而，從1949年建國起到1952年秋后，短短三年時(shí)間，中央就改變了原來的設(shè)想，開始醞釀對(duì)私營工商業(yè)的社會(huì)主義“改造”問題。對(duì)此，有關(guān)專家和學(xué)者從各個(gè)角度進(jìn)行了認(rèn)真的探討。

有的論者認(rèn)為，這一重大政策變化之所以發(fā)生，從陳云主持經(jīng)濟(jì)工作的實(shí)踐上看，主要是由于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的矛盾所致。通過對(duì)建國初期陳云領(lǐng)導(dǎo)的兩次工商業(yè)調(diào)整的起始過程的具體分析，他們指出，對(duì)工商業(yè)的調(diào)整扶持并促進(jìn)了私營工商業(yè)在有利于國計(jì)民生的前提下發(fā)展，但另一方面，私營工商業(yè)的性質(zhì)和生產(chǎn)目的，并沒有因?yàn)閲�家的扶持、利用、限制政策，也沒有因?yàn)椤叭�反”、“五反”運(yùn)動(dòng)而改變，其鉆管理漏洞，偷稅漏稅的行為依然故我，而且由于工人參加管理，勞資關(guān)系激化，造成了生產(chǎn)潛力難以發(fā)揮。在這種情況下，陳云主張只有適應(yīng)調(diào)整工商業(yè)措施的歷史性質(zhì)，對(duì)私營工商業(yè)由利用、限制再進(jìn)一步轉(zhuǎn)為“改造”，“夾著”私營工商業(yè)進(jìn)一步往前走，即向社會(huì)主義過渡，這才是解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行矛盾的可行出路。陳云這時(shí)提出的一些新主張，與中共中央提出的關(guān)于過渡時(shí)期的總路線，在時(shí)間上、精神實(shí)質(zhì)上都是相互吻合的。【趙士剛：《陳云與私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造》，《上海黨史研究》2000年增刊，第60—62頁�！�

一些論者則進(jìn)一步明確指出，根據(jù)七屆二中全會(huì)確定的利用、限制的方針，我國對(duì)私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造，從接收大城市之日起就開始了。即對(duì)私營工商業(yè)的利用、限制，本身就是改造。他們作了具體分析：接收大城市，隨后又實(shí)行公私合營，實(shí)際上就拉開了改造私營工商業(yè)的序幕。陳云主持的1950年調(diào)整工商業(yè)，實(shí)行加工訂貨、收購、包銷，原為幫助私營企業(yè)克服困難，但在實(shí)施過程中，卻把私營工商業(yè)納入了國家資本主義的初級(jí)形式，正如陳云所說：“這是逐步消滅無政府狀態(tài)的手段。通過這種辦法，把他們夾到社會(huì)主義”。1952年的“三反”、“五反”運(yùn)動(dòng)，對(duì)資產(chǎn)階級(jí)惟利是圖、損人利己、投機(jī)取巧的本質(zhì)，作了充分揭露，為后來順利推進(jìn)社會(huì)主義改造提供了重要的條件。由于國營經(jīng)濟(jì)的壯大和利用、限制政策的推行，到1952年國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期結(jié)束時(shí)，私人資本主義經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重迅速下降，初級(jí)形式的國家資本主義得到很大的發(fā)展。這說明我國私營工商業(yè)在社會(huì)主義改造道路上邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從陳云到毛澤東、黨中央都確認(rèn)經(jīng)過國家資本主義是改造私營工商業(yè)的必由之路。【薄一波：《若干重大決策與事件的回顧》上卷，中共中央黨校出版社1991年版，第410—412頁。】

有的研究者認(rèn)為，無論從理論看，還是從實(shí)踐進(jìn)程看，在三年經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期，在陳云的主持下，我們就已經(jīng)開始了對(duì)私營工商業(yè)的改造工作，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)逐步加強(qiáng)了它在國民經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)導(dǎo)地位。1952年黨中央提出過渡時(shí)期總路線，把社會(huì)主義工業(yè)化和社會(huì)主義改造作為兩項(xiàng)主要內(nèi)容，是非常及時(shí)和完全必要的�！久沸校骸段覈�過渡時(shí)期經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線上的三大“戰(zhàn)役”》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第23頁�！�

不少論者贊同上述觀點(diǎn)，認(rèn)為從建國初期中國人民政治協(xié)商會(huì)議通過《共同綱領(lǐng)》，到黨的過渡時(shí)期總路線，直到制定第一部憲法，都規(guī)定了對(duì)兩種所有制進(jìn)行社會(huì)主義改造，從1953年第一個(gè)五年計(jì)劃開始，加快了對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造進(jìn)程�！局芴�和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第114—115頁�！�

還有的研究者由此進(jìn)一步指出，這里實(shí)際上展示了陳云對(duì)計(jì)劃與改造關(guān)系的辯證認(rèn)識(shí)。也就是說，對(duì)私營工商業(yè)的一定程度的統(tǒng)籌兼顧、計(jì)劃安排，實(shí)際上已經(jīng)開始了對(duì)私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造。而這種改造又為社會(huì)主義國民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃工作開辟了更廣闊的前景。沒有逐步增多的計(jì)劃安排，就不會(huì)有逐步深入的社會(huì)主義改造，工業(yè)化基礎(chǔ)的形成，也是不可思議的。【劉鳳岐：《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》，青海人民出版社1993年版，第64頁�！�

3.關(guān)于對(duì)私營工商業(yè)的改造為什么會(huì)加速

1953年6月，中共中央正式提出了黨在過渡時(shí)期的總路線，把利用、限制私營工商業(yè)的方針改為利用、限制、改造的方針，設(shè)想用十至十五年時(shí)間逐步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，并逐步完成對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造。但是，從1953年6月到1956年初，短短三年時(shí)間，原定十至十五年的改造任務(wù)就加速完成了。廣大理論工作者對(duì)此也展開了廣泛的討論。

有的論者立足于陳云主持經(jīng)濟(jì)工作的實(shí)踐，認(rèn)為對(duì)私營工商業(yè)改造進(jìn)程的加快，同樣是由于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的矛盾所推動(dòng)的。他們指出，陳云主持的“一五”計(jì)劃的編制提出了加快改造私營工商業(yè)的可能性，那么，1953年大規(guī)模建設(shè)開始以后，市場出現(xiàn)的緊張局面和私營工商業(yè)的投機(jī)行為，則提出了把這種可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性的必要。從1953年6月到1956年，通過在主要農(nóng)產(chǎn)品流通領(lǐng)域排擠和改造私商，進(jìn)而在商業(yè)全行業(yè)領(lǐng)域改造私商；通過從1950年和1952年調(diào)整工商業(yè)時(shí)的加工訂貨和包銷措施向個(gè)別企業(yè)的公私合營轉(zhuǎn)變，對(duì)私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造迅速完成了。由于資本主義私營工商業(yè)生產(chǎn)力水平比較高，所以，在流通領(lǐng)域加速擴(kuò)展公有制商業(yè)的控制范圍，在工業(yè)領(lǐng)域加速實(shí)行全行業(yè)的公私合營，并沒有像農(nóng)業(yè)合作化那樣引起激烈的政策爭論，從總體上看，當(dāng)時(shí)實(shí)行這些措施——正如陳云所說——“是合適的，必要的。這并不是哪個(gè)人空想出來的，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果”【趙士剛：《陳云與私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造》，《上海黨史研究》2000年增刊，第62—64頁�！�。

有些論者研究者進(jìn)一步指出，私營工商業(yè)改造步伐的加快，是大勢之所趨，這既是建國后對(duì)私營工商業(yè)實(shí)行利用、限制、改造政策的結(jié)果，也是在當(dāng)時(shí)的條件下民族資產(chǎn)階級(jí)惟一可能的選擇。陳云主持的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐清楚地表明，“一五”計(jì)劃著手實(shí)施后，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)一步引發(fā)了市場供不應(yīng)求的緊張狀況，迫使我們不得不采取統(tǒng)購統(tǒng)銷一類的政策措施，從而進(jìn)一步加快了對(duì)私營工商業(yè)的改造進(jìn)程。結(jié)果是國營商業(yè)和合作社商業(yè)所占的比重大大提高，而私商所占比重顯著降低。更加重要的是，在商業(yè)領(lǐng)域也出現(xiàn)了經(jīng)銷、代銷等國家資本主義的初級(jí)形式。同時(shí)，私營商業(yè)的改造走在私營工業(yè)前面，反過來又推動(dòng)著私營工業(yè)加快了改造步伐，到1955年秋天，全行業(yè)公私合營高潮到來的前夕，私營工業(yè)由國家加工訂貨的數(shù)量，在大型工業(yè)中已占93％。因此，毛澤東形象地說民族資產(chǎn)階級(jí)“有一只腳踏進(jìn)社會(huì)主義”。到這個(gè)時(shí)候，私營工商業(yè)大生產(chǎn)和經(jīng)營方面已經(jīng)遇到了嚴(yán)重的困難，日子本來就難過，而且，農(nóng)業(yè)合作化高潮掀起后，私營企業(yè)處境也更加困難。在長期利用、限制、改造的基礎(chǔ)上，在內(nèi)外交迫的新形勢下，民族資產(chǎn)階級(jí)選擇全行業(yè)公私合營的形式，接受了進(jìn)一步的社會(huì)主義改造�！颈∫徊ǎ骸度舾芍卮鬀Q策與事件的回顧》上卷，中共中央黨校出版社1991年版，第410—418頁�！�

4.關(guān)于對(duì)私營工商業(yè)改造的步驟和形式（全行業(yè)公私合營形式的選擇）

對(duì)私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造是分兩個(gè)步驟進(jìn)行的，即第一步是由資本主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為國家資本主義經(jīng)濟(jì)，第二步再從國家資本主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義經(jīng)濟(jì)。國家資本主義經(jīng)濟(jì)的形式又可以區(qū)分為初級(jí)形式和高級(jí)形式。這個(gè)形式在其整個(gè)發(fā)展過程中可以劃分為三個(gè)階段：第一階段是1949年到1952年初步發(fā)展時(shí)期，第二階段是1953年到1955年有計(jì)劃擴(kuò)展時(shí)期，這兩個(gè)階段都是個(gè)別企業(yè)的公私合營。第三階段是1955年開始的全行業(yè)公私合營。陳云認(rèn)為，全行業(yè)公私合營是國家資本主義的最高形式，是對(duì)私人工商業(yè)改造的決定性步驟，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果�！緦O學(xué)文：《陳云在對(duì)私改造中作出了不可磨滅的功績》，《當(dāng)代中國史研究》2000年第3期�！吭陬I(lǐng)導(dǎo)實(shí)行這些改造的過程中，陳云提出了許多重要觀點(diǎn)并做了大量開創(chuàng)性的工作。理論界進(jìn)行了深入的分析。

大多數(shù)研究者都充分肯定了1954年以前對(duì)私營工商業(yè)主要采取初級(jí)的國家資本主義形式，即由加工訂貨、統(tǒng)購包銷發(fā)展到個(gè)別企業(yè)的合營。認(rèn)為這中間雖然存在著相當(dāng)復(fù)雜的限制和反限制斗爭，但由于在陳云的主持下采取的辦法適當(dāng)，有緊有松，有進(jìn)有退，因此始終沒有發(fā)生公開的對(duì)抗。國營和私營工商業(yè)都得到了發(fā)展。【周太和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第116頁�！�

有的論者通過實(shí)證分析，進(jìn)一步指出國家資本主義初級(jí)形式盡管本身具有各種形態(tài)，但都有一個(gè)共同點(diǎn)，即它們都是社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)成分與資本主義經(jīng)濟(jì)成分在流通過程中的聯(lián)系形式，雖然其本身沒有從根本上觸動(dòng)資本主義私有制，但已使這種所有制受到很大的限制，而且就其中有些方面來說，實(shí)際上已具有社會(huì)主義的因素。因此，在陳云領(lǐng)導(dǎo)下，通過國家資本主義初級(jí)形式，私營工商業(yè)建立了同社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，削弱了資本主義的力量，使它們必須依附于社會(huì)主義，否則就不能生存下去。同時(shí)，通過加工訂貨，資本家受到了教育，在資產(chǎn)階級(jí)中也培養(yǎng)了一些積極分子，而工人階級(jí)方面也取得了不少經(jīng)驗(yàn)，這表明國家資本主義這種形式為資本主義工商業(yè)的進(jìn)一步改造創(chuàng)造了重要條件，它是資本主義所有制根本變革的一個(gè)必要的準(zhǔn)備階段，是和平改造的一個(gè)重要步驟�！就艉２ǎ骸缎轮袊�工業(yè)經(jīng)濟(jì)史（1949.10—1957）》，經(jīng)濟(jì)管理出版社1994年版，第338—339頁�！�

然而，問題的關(guān)鍵是全行業(yè)公私合營，不論是從當(dāng)時(shí)或是從今天的角度看，在對(duì)私營工商業(yè)進(jìn)行改造時(shí)，由國家資本主義的初級(jí)形式進(jìn)到高級(jí)形式（即實(shí)行全行業(yè)公私合營的進(jìn)程中），確實(shí)是有不少缺點(diǎn)和偏差，主要是時(shí)間過于急促，對(duì)于一部分工商業(yè)者的使用和處理也不很適當(dāng)，而且改造的面過寬，大批個(gè)體手工業(yè)者和小商小販都卷入了全行業(yè)公私合營，產(chǎn)生了不良后果。由此，有些論者提出異議，甚至有少數(shù)人對(duì)私營工商業(yè)改造的必要性提出質(zhì)疑。但是，大多數(shù)論者還是抱著實(shí)事求是的態(tài)度對(duì)此進(jìn)行了客觀的研究和分析。

很多研究者明確指出，對(duì)私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造，從個(gè)別企業(yè)公私合營發(fā)展到全行業(yè)公私合營“高潮的出現(xiàn)，不是偶然的，而是1949年以來我國各種社會(huì)條件發(fā)展成熟的必然結(jié)果”。具體來說，主要是：（1）在農(nóng)業(yè)合作化的基礎(chǔ)上，工農(nóng)聯(lián)盟得到進(jìn)一步鞏固；（2）資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)歷“三反”、“五反”運(yùn)動(dòng)后，在思想上政治上取得進(jìn)步，為后來的改造提供了重要條件；（3）建國以后，各種形式的國家資本主義的廣泛發(fā)展，已經(jīng)奠定了很好的基礎(chǔ)；（4）私人工商業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營方面遇到了嚴(yán)重困難，不接受改造就沒有出路；（5）大多數(shù)私營工商業(yè)者都愿意接受社會(huì)主義改造；（6）當(dāng)時(shí)有利的國際形勢�！就艉２ǎ骸缎轮袊�工業(yè)經(jīng)濟(jì)史》（1949.10—1957），經(jīng)濟(jì)管理出版社1994年版，第349—352頁�！�

有的論者通過回顧對(duì)私改造的具體過程，認(rèn)為到1954年，在陳云的主持下，對(duì)私營工商業(yè)的改造和個(gè)體戶的改造，由于采取互相配合、互相促進(jìn)的辦法，并且和企業(yè)改造、企業(yè)改組互相結(jié)合，上下左右一齊動(dòng)，造成普遍改造的浪潮；同時(shí)，在各種行業(yè)、各條戰(zhàn)線上規(guī)定具體的實(shí)施辦法，進(jìn)行廣泛的有理有節(jié)的斗爭，推著資本家走上改造的道路。這樣，到了1955年冬，隨著農(nóng)業(yè)社會(huì)主義高潮的出現(xiàn)，城市私營工商業(yè)的改造也就自然出現(xiàn)了全行業(yè)公私合營的高潮。【周太和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第116—117頁�！�

還有的論者進(jìn)一步指出，選擇全行業(yè)公私合營這種形式，是依據(jù)1954年以后公私合營的經(jīng)驗(yàn)而來的，而這也是促成這次高潮的一個(gè)重要條件。1954年合營了一些較大私營工商業(yè)后，沒有合營的私人企業(yè)都很小，設(shè)備技術(shù)落后，無法承擔(dān)國家下達(dá)的任務(wù)，做出的東西也不合格。為貫徹統(tǒng)籌兼顧的政策，通過對(duì)1955年上海市制筆、棉紡等七個(gè)行業(yè)搞全行業(yè)合營的經(jīng)驗(yàn)和好處的總結(jié)。1955年11月16日，陳云在中共中央召開的關(guān)于資本主義工商業(yè)改造問題的工作會(huì)議上作報(bào)告，就全行業(yè)公私合營做了結(jié)論，指出對(duì)私改造不能停留在加工訂貨上，既然整個(gè)行業(yè)的各個(gè)工廠要加以改組，那么整個(gè)行業(yè)的合營就是不可避免的。否則就無法安排生產(chǎn)，也無法改組這個(gè)行業(yè)。全行業(yè)公私合營是今后改造私營工商業(yè)的主要方向。全行業(yè)合營同個(gè)別企業(yè)合營相比，是公私合營的高級(jí)形式，不僅進(jìn)度快，而且兩種合營也有質(zhì)的不同，便于將來向全民所有制過渡�！颈∫徊ǎ骸度舾芍卮鬀Q策與事件的回顧》上卷，中共中央黨校出版社1991年版，第419—427頁�！�

有的研究者由此從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)的角度論證了全行業(yè)改造的必要性，我們對(duì)資本主義私有制進(jìn)行改造，變革生產(chǎn)關(guān)系，其目的是為了解放和促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，而生產(chǎn)力的發(fā)展，一方面有生產(chǎn)關(guān)系反作用的影響，一方面也有它自身運(yùn)動(dòng)的規(guī)律。私營工商業(yè)一般來說是分散的，小廠、落后廠占大多數(shù)，它們與國營工商業(yè)無法接軌，因此改組非常必要，不改組就不能安排。當(dāng)時(shí)，陳云提出建立專業(yè)公司這一重要方式，通過專業(yè)公司來管理加工訂貨，管理生產(chǎn)，指導(dǎo)技術(shù)改造。當(dāng)然，陳云也特別提出企業(yè)改組不能把工商業(yè)原來的供銷關(guān)系和協(xié)作關(guān)系割裂了。陳云提出所有制的改造要同企業(yè)改組相結(jié)合，使生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力的運(yùn)動(dòng)規(guī)律相適應(yīng)，這對(duì)于保護(hù)生產(chǎn)力并使之得到合理的發(fā)展起了重要的作用。可以說，這是陳云對(duì)于馬克思主義革命轉(zhuǎn)變理論的重要貢獻(xiàn)�！娟惞饬郑骸蛾愒平�(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)方法與藝術(shù)》，山東人民出版社1987年版，第199—200頁。】

不少論者還進(jìn)一步指出，在50年代陳云實(shí)際上已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，對(duì)私改造不僅要與計(jì)劃安排相結(jié)合，而且也應(yīng)該與國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改組相結(jié)合。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中具有重要地位，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)必須與需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，才能保證國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不合理以及它要趨于合理都是與資源的分配相關(guān)的。要改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就必須從生產(chǎn)要素的分配入手。資源的有效配置與合理的國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成，要靠生產(chǎn)關(guān)系或制度及其它們的具體形式——經(jīng)濟(jì)體制為其制度保障。這些觀點(diǎn)和具體措施，是帶有創(chuàng)造性的，即使在今天仍然不失其理論和實(shí)踐方面的指導(dǎo)意義�！緞ⅧP岐：《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》，青海人民出版社1993年版，第68頁。】

資本主義工商業(yè)全行業(yè)公私合營的高潮從1956年1月1日開始，到3月末，全國私營工商業(yè)基本上實(shí)現(xiàn)了全行業(yè)公私合營。合營后，生產(chǎn)力得到重新配置，供、產(chǎn)、銷由國家安排，一改合營前遇到的那種生產(chǎn)任務(wù)不足和原材料嚴(yán)重短缺的處境。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1956年公私合營總產(chǎn)值比上年增加32％，【薄一波：《若干重大決策與事件的回顧》上卷，中共中央黨校出版社1991年版，第427頁�！科渲校�原來的私營工業(yè)的產(chǎn)值增長了一倍多，原來私營商業(yè)的零售額增長了20％左右。合營后，不少工廠出現(xiàn)一片新氣象，廣大職工熱情很高，紛紛改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低成本，同時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也增長了79％。改造的完成對(duì)促進(jìn)工業(yè)和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了重要作用，這一點(diǎn)是有目共睹的。其后，資本主義私有制僅僅表現(xiàn)在定息上，在其他方面同社會(huì)主義國家所有制已經(jīng)沒有區(qū)別。我國原來存在的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)與資本主義經(jīng)濟(jì)之間的矛盾，以及私營工商業(yè)內(nèi)部的勞資矛盾已經(jīng)基本上得到了解決，私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造已經(jīng)獲得了勝利�！娟惞饬郑骸蛾愒平�(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)方法與藝術(shù)》，山東人民出版社1987年版，第34頁�！�

5.關(guān)于對(duì)私營工商業(yè)改造的幾項(xiàng)重要政策

在對(duì)私營工商業(yè)改造過程中，如何對(duì)資產(chǎn)階級(jí)私有的生產(chǎn)資料進(jìn)行逐步贖買政策，當(dāng)時(shí)只有原則概念，沒有具體內(nèi)容，沒有經(jīng)驗(yàn)。為了探索具體的辦法，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，陳云將馬克思主義的贖買理論同我國的實(shí)際相結(jié)合，集中了干部、工人、工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人、資本家代理人、民主人士等當(dāng)時(shí)各方面的代表人物和有關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、法律學(xué)家等專家學(xué)者，經(jīng)過反復(fù)討論，提出了幾項(xiàng)重要政策。理論界對(duì)此也進(jìn)行了認(rèn)真的研究。

關(guān)于定股，就是對(duì)資本家實(shí)行合營的生產(chǎn)資料進(jìn)行估價(jià)，核定私股股額。當(dāng)時(shí)在我國的民族資本家中，中小的偏多，設(shè)備、廠房都很落后，很難按原有固定資產(chǎn)核定他們的資金，陳云提出采取評(píng)議的辦法，意義非常重大。而且，“贖買”和“購買”的意義是不同的，通過贖買，工廠的實(shí)際權(quán)力、固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)到了國家手里，從而改變了所有制。【周太和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第118—119頁�！慷ü傻脑瓌t，全行業(yè)合營和個(gè)別合營時(shí)一樣，陳云要求都要力求做到“公平合理”，為了順利推進(jìn)改造，在全行業(yè)公私合營中，陳云對(duì)定股提出了“從寬處理”和“盡量了結(jié)”的方針，從而比較順利地完成了這一復(fù)雜的工作�！就艉２ǎ骸缎轮袊�工業(yè)經(jīng)濟(jì)史》（1949.10—1957），經(jīng)濟(jì)管理出版社1994年版，第357頁�！�

關(guān)于定息，就是把在一定時(shí)期付給資本家的定額利潤，改變?yōu)榘凑展潭ㄙY產(chǎn)付給定額利息。這件事在建國初期就實(shí)行過。經(jīng)過比較當(dāng)時(shí)給資本家分配利潤的兩種形式，陳云主張選擇定息的辦法，這就把企業(yè)生產(chǎn)關(guān)系推進(jìn)到一個(gè)新的質(zhì)點(diǎn)：此時(shí)的企業(yè)，嚴(yán)格說已不是公私合營企業(yè)，而是實(shí)際上的國營企業(yè)了�！颈∫徊ǎ骸度舾芍卮鬀Q策與事件的回顧》上卷，中共中央黨校出版社1991年版，第425—426頁�！繉�(duì)于有的大的資本家由此利息很多，陳云提出可以采取納稅的辦法，征收個(gè)人所得稅和遺產(chǎn)稅，這實(shí)際上也是對(duì)私人工商業(yè)實(shí)行社會(huì)主義改造的一種手段。對(duì)于當(dāng)時(shí)定息的利息率定多高，最后陳云在充分征求各方面意見后商定為5％，使資本家很是高興。這種光明正大、合情合理改造私人工商業(yè)的做法，不能不說是一大發(fā)明�！局芴�和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第119頁�！�

對(duì)于資方人員的使用，當(dāng)時(shí)有一些不同的意見。在認(rèn)真分析了中國民族資產(chǎn)階級(jí)的特殊環(huán)境和社會(huì)地位的基礎(chǔ)上，陳云認(rèn)為他們是能夠接受社會(huì)主義改造，走和平改造的道路。私營工商業(yè)者是包袱還是財(cái)富？陳云指出，除了一部分“五毒”分子之外，中國的民族資產(chǎn)階級(jí)是有文化、有知識(shí)、能經(jīng)營、會(huì)管理的有用之人，他們的才智是社會(huì)的財(cái)富，“對(duì)我們有用處，對(duì)發(fā)展生產(chǎn)有好處”，因此，要“量才使用，適當(dāng)照顧”。這對(duì)于消除資方人員政治上的疑慮，穩(wěn)定工作情緒具有重要作用。同時(shí)，陳云提出要積極穩(wěn)妥地解決資方人員的工資和福利待遇問題，以提高他們接受改造和參加社會(huì)主義建設(shè)的自覺性。他還提出了“既要改造企業(yè)，又要改造資本家”的雙重改造的思想，“在使用中改造”，即在改造私營工商業(yè)的過程中，改造資本家�！窘�輝：《陳云與中國特色社會(huì)主義》，遼寧師范大學(xué)出版社2000年版，第37頁。】加強(qiáng)對(duì)資方人員的思想教育，清除其剝削意識(shí)，把他們改造成為自食其力的勞動(dòng)者。【張明軍、李紅：《資本主義工商業(yè)改造時(shí)期陳云關(guān)于資方人員的改造和利用思想》，《上海黨史研究》2000年增刊，第68—72頁�！考词官Y方人員在改造過程中開始接受先進(jìn)的社會(huì)主義思想教育，也為生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)主義企業(yè)造就了一批技術(shù)骨干和管理人才�！局芴�和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第120頁。】安排資方人員，工人可能會(huì)不滿意，陳云明確指出，工人同技術(shù)人員和管理人員的關(guān)系不是對(duì)立，而是協(xié)調(diào)，兩者都離不開，應(yīng)該團(tuán)結(jié)起來，共同把生產(chǎn)搞好，因此必須對(duì)職工群眾進(jìn)行教育�！咎K星：《唯實(shí)、標(biāo)新的對(duì)資本主義工商業(yè)改造的思想》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第489—490頁。】因?yàn)檫@不僅是關(guān)聯(lián)到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的一個(gè)大問題，也是關(guān)聯(lián)到能否發(fā)揮資方人員在生產(chǎn)中的作用和能否有效地把資方人員改造成為勞動(dòng)者的重要問題�！娟惞饬郑骸蛾愒平�(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)方法與藝術(shù)》，山東人民出版社1987年版，第29頁�！繌亩鴮�(duì)這場改造工作能夠順利地完成起了促進(jìn)催化的作用�！緦O學(xué)文：《陳云在對(duì)私改造中作出了不可磨滅的功績》，《當(dāng)代中國史研究》2000年第3期�！坑械恼撜哌�特別提到，陳云提出要保留一些民族企業(yè)的牌子，認(rèn)為這不僅對(duì)民族資產(chǎn)階級(jí)是感情上的安慰，而且對(duì)中國整個(gè)民族工業(yè)的繼承發(fā)展也是有益的�！尽蛾愒圃谏虾！�，中央文獻(xiàn)出版社2000年版，第158頁�！窟@些都充分表明，我們黨沒有因?yàn)槊褡遒Y產(chǎn)階級(jí)有消極性而拋棄這個(gè)知識(shí)分子占大多數(shù)的階級(jí)，而是把無產(chǎn)階級(jí)同民族資產(chǎn)階級(jí)的矛盾定性為人民內(nèi)部矛盾，在和平贖買過程中，保持了同民族資產(chǎn)階級(jí)的聯(lián)盟，將其生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)看成是民族的遺產(chǎn)保留下來，加以充分利用，認(rèn)為吸收這些有益的民族遺產(chǎn)是我們的責(zé)任，采取否定一切的粗暴態(tài)度是錯(cuò)誤的。這些思想的正確性不僅為歷史所證明，也顯示了遠(yuǎn)大的戰(zhàn)略眼光。是我們黨對(duì)于馬克思列寧主義關(guān)于和平贖買理論的創(chuàng)造性發(fā)展�！緩埫鬈�、李紅：《資本主義工商業(yè)改造時(shí)期陳云關(guān)于資方人員的改造和利用思想》，《上海黨史研究》2000年增刊，第68—72頁�！�

還有就是工資問題。當(dāng)時(shí)，私營企業(yè)的資本家的薪金一般比較高，有的甚至很高，為了利于改造，減少阻力，陳云主張把這種高薪作為贖買政策的一部分保留下來，取得了較好的效果�！局芴�和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第120頁。】即使在公私合營以后，陳云仍然主張“高的一律不減、低的分期逐步增加”的方針，做到了既充分利用資本家的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，又堅(jiān)決依靠工人群眾的積極性，對(duì)搞好生產(chǎn)發(fā)揮了積極作用�！就蹰诺龋骸蛾愒婆c公私合營企業(yè)的工資改革》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第306—316頁�！�

6.關(guān)于解決對(duì)私營工商業(yè)改造過快出現(xiàn)的新問題

由于受到農(nóng)業(yè)合作化高潮的推動(dòng)，1955年底和1956年初，私營工商業(yè)改造方面也出現(xiàn)了盲目加速的現(xiàn)象。陳云對(duì)于這一情況是不贊成的，同時(shí)也認(rèn)為這是大變革中不可避免出現(xiàn)的新問題和新任務(wù)，由此提出了許多具體的方針政策。理論界對(duì)此也進(jìn)行了探討。

有的論者首先分析了其緣由，認(rèn)為陳云之所以不贊同改造過快，是因?yàn)樵谒�看來，這引發(fā)了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新矛盾。一方面是忽略了很多應(yīng)當(dāng)先做的基礎(chǔ)工作；另一方面是把許多為限制私營工商業(yè)而采取的暫時(shí)性、過渡性措施全帶到了改造完成后的新體制中，因而是錯(cuò)誤的、盲目的、不合理的。【劉鳳岐：《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》，青海人民出版社1993年版，第70—71頁。】為此，陳云提出要進(jìn)行三個(gè)方面的工作：一是對(duì)資本家方面的工作，二是對(duì)職工方面的工作，三是解決由于私營工商業(yè)改造引起的工商業(yè)管理的一些新問題。重點(diǎn)是第三方面，陳云認(rèn)為要分期分批地進(jìn)行改造，不要一聲號(hào)令就立刻全面鋪開：一是確定所有私營企業(yè)和手工業(yè)在批準(zhǔn)公私合營和合作化以后，一律照舊經(jīng)營，半年不動(dòng)。二是應(yīng)當(dāng)長期保留那些小店的獨(dú)立經(jīng)營方式。三是采取具體措施克服改造后出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量下降、品種減少的毛病，要想盡一切辦法保持原來好的品種和質(zhì)量，而且要提高質(zhì)量，增加品種。【趙士剛：《陳云與私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造》，《上海黨史研究》2000年增刊，第65頁。】通過采取這些措施，使公私合營出現(xiàn)的問題及時(shí)得到解決，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)經(jīng)濟(jì)在工商關(guān)系上的一種大轉(zhuǎn)變。也就是說，在鞏固社會(huì)主義的前提下，實(shí)行一定程度的自由推銷和自由選購，也就是既要實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，又不要把市場搞死�！君徥科洌骸秾W(xué)習(xí)陳云同志的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)論著》，田夫主編：《陳云論著研究文集》，浙江人民出版社1991年版，第203頁�！�

有的研究者專門考察了陳云幾次親臨上海指導(dǎo)對(duì)私營工商業(yè)改造的過程，特別提到陳云“網(wǎng)開一面搞改造”，不要兩面夾攻的思想。在實(shí)行統(tǒng)購統(tǒng)銷以后，為了避免使商業(yè)中的公私關(guān)系過于緊張，陳云提出了改造要踏步、穩(wěn)步、個(gè)別甚至要退步的意見，取得了明顯的效果�！尽蛾愒圃谏虾！罚�中央文獻(xiàn)出版社2000年版，第154—157頁�！�

一些學(xué)者認(rèn)為，在實(shí)行對(duì)私營工商業(yè)改造的整個(gè)過程中，陳云一再指示對(duì)私營零售商要盡量采取慎重的辦法，要求“大部不變，小部調(diào)整”，對(duì)有些商品，由私營改為國營或合作社經(jīng)營，要根據(jù)當(dāng)時(shí)情況采取有進(jìn)有退，或者不進(jìn)不退的辦法，保持個(gè)體商戶在市場中發(fā)揮輔助作用�！局芴�和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第119頁。】有的論者特別指出，陳云多次要求各地注意大店、小店、連夫妻店也合營了的問題，認(rèn)為有些可以合并，另一種是不能合并的，要長期保持單獨(dú)經(jīng)營的方式，只能經(jīng)銷代銷，拿手續(xù)費(fèi)。這些對(duì)穩(wěn)定市場、方便群眾發(fā)揮了重要作用�！就蹰诺龋骸蛾愒婆c公私合營企業(yè)的工資改革》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第317—318頁。】

還有的研究者指出，陳云其后多次指出我們要注意改造過快導(dǎo)致的缺點(diǎn)和弊病，并強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義商業(yè)應(yīng)牢固地樹立生產(chǎn)觀點(diǎn)、群眾觀點(diǎn)和政治觀點(diǎn)，對(duì)今天仍然具有重要的指導(dǎo)意義�！久沸校骸段覈�過渡時(shí)期經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線上的三大“戰(zhàn)役”》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第26頁�！�

有的論者通過陳云對(duì)改造過快造成失誤的糾正，得出了幾點(diǎn)結(jié)論：一是進(jìn)行私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造乃至進(jìn)行整個(gè)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)工作時(shí)，判斷是非、成功與失誤的標(biāo)準(zhǔn)是能否有利于生產(chǎn)力、有利于國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、有利于為人民謀福利。二是陳云提出的觀點(diǎn)和主張都充分體現(xiàn)了注重國情、因地制宜的原則。三是陳云已注意到搞社會(huì)主義建設(shè)必須調(diào)動(dòng)各方積極性，包括個(gè)體工商戶、小手工業(yè)者、小貨郎，也包括資產(chǎn)階級(jí)。充分顯示了共產(chǎn)黨人的雄才大略和廣闊的氣宇。而這與三個(gè)月后毛澤東在《論十大關(guān)系》中系統(tǒng)提出的思想是一致的�！緞ⅧP岐：《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》，青海人民出版社1993年版，第70—71頁�！�

7.關(guān)于對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的探索

研究者基本上都認(rèn)為，陳云對(duì)中國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的探索，是在解決對(duì)私營工商業(yè)改造過快后出現(xiàn)的新問題中逐步形成的�！沮w士剛：《陳云與私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造》，《上海黨史研究》2000年增刊，第65—67頁。】

有的論者具體探討了這一過程，認(rèn)為陳云通過調(diào)查研究和思考，在中共八大上的發(fā)言《關(guān)于私營工商業(yè)改造高潮以后的新問題》是其集中體現(xiàn)。在這篇發(fā)言中，陳云把他在上海調(diào)研時(shí)某些已經(jīng)初步提出的想法更加系統(tǒng)化，全面分析了三大改造高潮中，由于形勢發(fā)展太快，具體組織指導(dǎo)工作不容易跟上而產(chǎn)生的種種錯(cuò)誤，提出了糾正錯(cuò)誤的五條措施。在此基礎(chǔ)上，陳云提出了著名的適合中國情況和人民需要的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制“三個(gè)主體、三個(gè)補(bǔ)充”的總體構(gòu)想�！尽蛾愒圃谏虾！�，中央文獻(xiàn)出版社2000年版，第162—163頁。】

有的論者指出，這些構(gòu)想，是我們黨在探索經(jīng)濟(jì)體制改革道路上的最初嘗試，由于當(dāng)時(shí)可供商品較少，用選購代替統(tǒng)購包銷還只是個(gè)設(shè)想，后來由于又發(fā)生了“左”的錯(cuò)誤使這一探索中斷，但它在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革史上的意義是不可磨滅的，是對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的豐富和發(fā)展，不僅在當(dāng)時(shí)起過重要作用，其基本精神和一些原則，時(shí)至今日仍然具有現(xiàn)實(shí)意義�！窘鸢钋铮骸墩撽愒频慕�(jīng)濟(jì)哲學(xué)思想及其時(shí)代意義》，《上海黨史研究》2000年增刊，第11頁�！�

有的論者進(jìn)一步指出，陳云的這些思考，代表了中國共產(chǎn)黨在社會(huì)主義改造基本完成后指導(dǎo)思想上的正確取向，形成了一種適合我國社會(huì)性質(zhì)和生產(chǎn)力狀況的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的新模式、新思想。這種思想既有別于外國傳來的社會(huì)主義模式，也與我國后來出現(xiàn)的“一大二公”思想形成鮮明對(duì)比，為新時(shí)期的改革開放開了先河�！沮w士剛：《陳云與私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造》，《上海黨史研究》2000年增刊，第66頁。】

最后，很多研究者還對(duì)陳云主持的對(duì)私營工商業(yè)改造取得的成功的原因進(jìn)行了分析。大家認(rèn)為改造的成功，有許多有利的條件：一是建立了人民民主專政；二是建立了強(qiáng)大的社會(huì)主義國營經(jīng)濟(jì)；三是民族資產(chǎn)階級(jí)具有兩面性；四是新中國成立之前，黨中央已經(jīng)制定了對(duì)私營工商業(yè)的明確政策。重要的是，在陳云的領(lǐng)導(dǎo)下，通過精心組織和領(lǐng)導(dǎo)，使黨的政策得到貫徹執(zhí)行，并在實(shí)踐中及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索規(guī)律，從而順利地完成了從私有制到公有制的轉(zhuǎn)變。

對(duì)于陳云在改造過程中提出的方針、措施，有的論者認(rèn)為這是陳云根據(jù)生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力性質(zhì)這一馬克思主義的基本原理，結(jié)合當(dāng)時(shí)國民經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況以及對(duì)私營工商業(yè)改造的基本方針，采取的具有戰(zhàn)略意義的思路和決策。具體來說，就是扶持與限制、計(jì)劃與改造、改造與改組三個(gè)方面的有序而有機(jī)的恰當(dāng)結(jié)合，循序漸進(jìn)地既實(shí)現(xiàn)了這部分生產(chǎn)關(guān)系的變革，又促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，既改造了私營工商業(yè)，又調(diào)整了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，既建成了社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，又保證和改善了人民生活。這些觀點(diǎn)、思想和方法，對(duì)于我們今天堅(jiān)持和發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)具有重要的啟發(fā)作用�！緞ⅧP岐：《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》，青海人民出版社1993年版，第58，第74—75頁�！�

有的研究者則認(rèn)為有兩個(gè)突出的特點(diǎn)，一是從實(shí)際出發(fā)，唯實(shí)最上；二是敢于沖破傳統(tǒng)模式的束縛，領(lǐng)導(dǎo)標(biāo)新，充分顯示了無所畏懼的徹底唯物主義精神�！咎K星：《唯實(shí)、標(biāo)新的對(duì)資本主義工商業(yè)改造的思想》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第482頁�！�

有的論者進(jìn)一步明確指出，最重要的一條就是陳云堅(jiān)定不移地采取實(shí)事求是的態(tài)度和辯證方法。用陳云的話來說，就是要“全面、比較、反復(fù)”和“不唯上、不唯書、只唯實(shí)”。他之所以能面對(duì)當(dāng)時(shí)的情況運(yùn)籌帷幄，就是因?yàn)樗麍?jiān)持實(shí)事求是，始終從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際要求出發(fā)，處理每個(gè)問題時(shí)，總是進(jìn)行大量的、認(rèn)真的、周密的調(diào)查研究；深刻分析事物的本質(zhì)，找出它的規(guī)律性；弄清楚合理的、有利的質(zhì)量上和數(shù)量上的界限，作為制定實(shí)施政策的科學(xué)依據(jù)。【周太和：《建國初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三大決策和實(shí)施》，《陳云與新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第121頁�！�

三、研究中存在的問題及建議

20多年來，理論界對(duì)陳云與私營工商業(yè)社會(huì)主義改造的研究取得了可喜的成果。但是，從總體上來看，對(duì)陳云的對(duì)私改造思想的一些理論觀點(diǎn)及其深刻的現(xiàn)實(shí)意義還缺乏深入研究，有深度的力作還不多，無論整體研究，還是專題研究，都明顯地呈現(xiàn)出就事論事的缺陷，缺乏理論觀點(diǎn)內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的科學(xué)分析。結(jié)合研究中存在的問題和不足，下一步研究的重點(diǎn)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

第一，要拓寬視野，提高研究水平。馬克思最早提出了用“贖買”的方法消滅資本主義私有制，列寧也兩次提出了國家資本主義的設(shè)想，但在世界社會(huì)主義歷史上，成功地實(shí)現(xiàn)馬克思對(duì)資產(chǎn)階級(jí)實(shí)行“贖買”設(shè)想的，是中國的對(duì)私營工商業(yè)的社會(huì)主義改造。因此，從這個(gè)意義上說，對(duì)私改造的成功，不僅在中國革命和建設(shè)史上具有重要意義，實(shí)際上對(duì)整個(gè)國際共產(chǎn)主義發(fā)展也具有深遠(yuǎn)的影響。這就需要我們不僅要立足于國內(nèi)，更要從國際共產(chǎn)主義發(fā)展的大視野來加深對(duì)私營工商業(yè)社會(huì)主義改造的研究，如果我們再聯(lián)系蘇東劇變后世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)發(fā)展處于低潮，而只有中國特色社會(huì)主義事業(yè)的發(fā)展如日中天的現(xiàn)實(shí)，我們就不能不更進(jìn)一步深刻地研究和把握我國對(duì)私改造的歷史和現(xiàn)實(shí)意義了。

第二，要進(jìn)行多側(cè)面、多層次的研究。對(duì)私營工商業(yè)的改造，不僅是一個(gè)純粹經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問題，它涉及到經(jīng)濟(jì)、政治、文化等社會(huì)生活的各個(gè)方面，是人類社會(huì)發(fā)展史上的一次空前革命，因此，我們對(duì)其進(jìn)行研究，就不能僅僅局限在經(jīng)濟(jì)史的領(lǐng)域，也不能只是從黨史的角度立論，而應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史等各個(gè)領(lǐng)域，進(jìn)行跨學(xué)科、多層次、多角度的研究，既研究其對(duì)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，也探討其對(duì)社會(huì)政治、文化的作用，同時(shí)還應(yīng)發(fā)掘其對(duì)當(dāng)時(shí)人們心理的潛移默化的影響；既要研究當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)，也要把握今天的變化。

第三，要在“三個(gè)代表”重要思想指導(dǎo)下，緊密聯(lián)系實(shí)際。通過對(duì)私營工商業(yè)等“三大改造”，我們逐步建立了社會(huì)主義制度，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。改革開放以后，黨中央依據(jù)中國的社會(huì)主義初級(jí)階段的國情實(shí)際，明確提出了堅(jiān)持以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的方針，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。黨的十六大進(jìn)一步明確提出要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)包括私營經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的各種非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。實(shí)踐證明，這是完全正確的。然而，從表面上看，這就構(gòu)成了矛盾，致使有些人提出了“重新回到新民主主義”的主張，并造成了一時(shí)的混淆。當(dāng)然，這些主張是完全違背歷史辯證法的。但是，僅憑空頭的說教是難以服人的。理論界應(yīng)該從客觀實(shí)際、歷史趨勢、理論和實(shí)踐的發(fā)展等宏觀和微觀諸多方面和層次，立足于當(dāng)時(shí)的實(shí)際，緊密聯(lián)系今天的現(xiàn)實(shí)情況，對(duì)此進(jìn)行深入的分析和考證，給予必要的解答。同時(shí)要認(rèn)真總結(jié)對(duì)私營工商業(yè)改造的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以指導(dǎo)今天民營經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展。

最后，要注重國外對(duì)陳云對(duì)私改造方面的研究。由于多方面的原因，國外對(duì)陳云的研究本身不是很多，我們對(duì)其介紹也不盡如人意，當(dāng)然這方面的狀況已有所改變�！荆勖溃荽笮l(wèi)·M·貝奇曼著，孫業(yè)禮等譯《陳云》已由中央文獻(xiàn)出版社2003年出版�！窟@里，我們所強(qiáng)調(diào)的是，由于國外學(xué)者在文化氛圍、立場觀點(diǎn)、研究等諸多方面與我們國內(nèi)學(xué)者有很大不同，對(duì)于我們的研究應(yīng)該是一種補(bǔ)充和參照。因此，應(yīng)該加強(qiáng)國外研究成果的翻譯介紹和增進(jìn)國內(nèi)外學(xué)者的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，以利于進(jìn)一步提高我們的研究水平。

（作者系中央文獻(xiàn)研究室第五編研部副研究員）

（來源：《陳云研究述評(píng)》（上） 2004-09）