提要：海外鄧小平研究是海外中國(guó)研究的重要內(nèi)容之一，為鄧小平研究提供了新的視角。文章梳理了新時(shí)代以來(lái)國(guó)際學(xué)界關(guān)于鄧小平的研究，這些研究成果主要圍繞鄧小平的政治風(fēng)格、政治主張和改革策略等三個(gè)方面的議題而展開(kāi)。相關(guān)文獻(xiàn)注重把鄧小平放到中國(guó)歷史發(fā)展的過(guò)程中進(jìn)行研究，關(guān)注鄧小平在歷史連續(xù)性與變化性中的角色和作用，在研究方法上注重歷史分析、善用比較分析、充分挖掘史料。文章最后總結(jié)了相關(guān)研究呈現(xiàn)的新特點(diǎn)，探討了國(guó)際學(xué)界關(guān)于鄧小平研究存在的局限性。

關(guān)鍵詞：鄧小平 改革開(kāi)放 海外中國(guó)研究 中國(guó)特色社會(huì)主義

黨的十八大以來(lái)，中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展取得新成就、呈現(xiàn)新特點(diǎn)，進(jìn)一步激發(fā)了國(guó)際學(xué)界研究中國(guó)問(wèn)題、解析中國(guó)特色社會(huì)主義的活力。由于鄧小平及其開(kāi)啟的改革開(kāi)放事業(yè)對(duì)當(dāng)代中國(guó)影響至深，國(guó)際學(xué)界的鄧小平研究保持了持續(xù)更新態(tài)勢(shì)，推出了一批資料翔實(shí)、視角新穎的研究成果。海外鄧小平研究為我國(guó)國(guó)內(nèi)的鄧小平研究提供了以他者角度反觀自我、以世界眼光博采眾長(zhǎng)的新視角。本文將國(guó)際學(xué)界有關(guān)鄧小平研究的重要著述加以整理分析，旨在拓寬國(guó)內(nèi)鄧小平研究的視野，進(jìn)一步深化鄧小平研究。

一、海外中國(guó)研究中的鄧小平研究新動(dòng)態(tài)

從國(guó)際學(xué)界研究成果來(lái)看，鄧小平研究熱度不減，研究陣容不斷壯大。一方面，眾多國(guó)際知名中國(guó)問(wèn)題研究專(zhuān)家持續(xù)關(guān)注鄧小平和改革開(kāi)放，不斷有新著問(wèn)世。美國(guó)約翰斯·霍普金斯大學(xué)大衛(wèi)·蘭普頓（David M. Lampton）所著的《跟隨領(lǐng)導(dǎo)人：治理中國(guó)，從鄧小平到習(xí)近平》（Following the Leader: Ruling China, From Deng Xiaoping to Xi Jinping）一書(shū)于2014年鄧小平誕辰110周年之際由加州大學(xué)出版社出版，全書(shū)剖析了自1977年鄧小平復(fù)出后中國(guó)極其特殊的發(fā)展歷程，探討了中國(guó)國(guó)內(nèi)政治。美國(guó)俄亥俄州立大學(xué)亞歷山大·潘佐夫（Alexander V. Pantsov）和蒙大拿大學(xué)梁思文（Steven I. Levine）合著的《鄧小平：革命人生》（Deng Xiaoping: A Revolutionary Life）一書(shū)2015年由牛津大學(xué)出版社出版，這是一部傳記作品，資料比較翔實(shí)、完整。美國(guó)佐治亞理工學(xué)院高龍江（John W.Garver）所著的《中國(guó)的探索：中華人民共和國(guó)對(duì)外關(guān)系史》（China’s Quest: The History of the Foreign Relations of the People’s Republic of China）2016年由牛津大學(xué)出版社出版，全書(shū)800多頁(yè)、近百萬(wàn)字，被蘭普頓贊為西方世界關(guān)于中國(guó)對(duì)外關(guān)系“最完整、最平衡、最與時(shí)俱進(jìn)的著作”，其中對(duì)鄧小平內(nèi)政與外交互動(dòng)的過(guò)程進(jìn)行了翔實(shí)的考察。澳大利亞格里菲斯大學(xué)羅納德·基思（Ronald C. Keith）于2018年改革開(kāi)放40周年之際出版了他的新著《鄧小平與中國(guó)的外交政策》（Deng Xiaoping and China’s Foreign Policy），這是一本集傳記、歷史、意識(shí)形態(tài)、外交為一體的著作，通過(guò)對(duì)鄧小平的思想、人格、決策邏輯的刻畫(huà)，來(lái)展現(xiàn)他職業(yè)生涯中的外交決策如何深刻地影響了中國(guó)，影響了世界。另外，美國(guó)波士頓大學(xué)傅士卓（Joseph Fewsmith）的《重新思考中國(guó)政治》（Rethinking Chinese Politics）、哈佛大學(xué)托尼·賽奇（Tony Saich）的《從革命者到執(zhí)政者：中國(guó)共產(chǎn)黨一百年》（From Rebel to Ruler: One Hundred Years of the Chinese Communist Party），喬治·華盛頓大學(xué)沈大偉（David Shambaugh）的《中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人：從毛澤東到習(xí)近平》（China’s Leaders: From Mao to Now）等一批著作均于2021年中國(guó)共產(chǎn)黨建黨100周年之際面世，從更廣闊的視野分析了鄧小平帶領(lǐng)中國(guó)人民推進(jìn)改革開(kāi)放的歷程。除了專(zhuān)著外，這些學(xué)者持續(xù)在《中國(guó)季刊》（The China Quarterly）、《當(dāng)代中國(guó)》（Journal of Contemporary China）、《外交事務(wù)》（Foreign Affairs）、《戰(zhàn)略研究季刊》（Strategic Studies Quarterly）等重要期刊發(fā)表關(guān)于鄧小平和改革開(kāi)放的研究論文。這些資深學(xué)者持續(xù)推出的新成果反映了鄧小平研究的熱度不減。

另一方面，不少新銳學(xué)者和新研究機(jī)構(gòu)也加入鄧小平研究的隊(duì)伍，從共產(chǎn)黨人的領(lǐng)導(dǎo)力、長(zhǎng)周期外交決策、減貧努力等新視角切入，采用質(zhì)性、量化等研究方法對(duì)鄧小平生平思想展開(kāi)視角獨(dú)特的分析。例如，哈佛大學(xué)杰里米·弗里德曼（Jeremy Friedman）2015年出版的專(zhuān)著《影子冷戰(zhàn)：中蘇在第三世界的爭(zhēng)奪》（Shadow Cold War: The Sino-Soviet Competition for the Third World）闡述了鄧小平1974年在聯(lián)合國(guó)大會(huì)第六屆特別會(huì)議上發(fā)言的背景、內(nèi)容和影響。約翰斯·霍普金斯大學(xué)洪源遠(yuǎn)（Yuen Yuen Ang）在《中國(guó)季刊》發(fā)表研究文章，分析鄧小平如何通過(guò)設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開(kāi)放沿海地區(qū)等戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)“雁行”發(fā)展的愿景。美國(guó)外交關(guān)系委員會(huì)中國(guó)研究高級(jí)研究員朱利安·葛維茲（Julian Gewirtz）在2017年出版的專(zhuān)著《不可能的伙伴：中國(guó)改革家、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家與全球化中國(guó)的形成》（Unlikely Partners: Chinese Reformers, Western Economists, and the Making of Global China）講述了在鄧小平的領(lǐng)導(dǎo)下，人們?nèi)绾螌⒛抗馔断驀?guó)外尋求經(jīng)濟(jì)援助、實(shí)現(xiàn)中國(guó)與西方富有成效的交流的故事。

總的來(lái)說(shuō)，新時(shí)代以來(lái)國(guó)際學(xué)界關(guān)于鄧小平的研究視野更加開(kāi)闊，更為關(guān)注鄧小平在歷史連續(xù)性與變化性中的角色，以探索中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政的規(guī)律，而且不斷引入新視角、使用新方法，推動(dòng)鄧小平研究持續(xù)深入。

二、新時(shí)代海外鄧小平研究的議題分布

新時(shí)代，海外鄧小平研究的相關(guān)學(xué)者圍繞鄧小平的政治風(fēng)格、政治主張和改革策略等議題形成了一批有影響力、有創(chuàng)新觀點(diǎn)的學(xué)術(shù)成果，多維度刻畫(huà)鄧小平作為改革者的形象，探討改革開(kāi)放一系列政策的邏輯和影響，解讀中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政的經(jīng)驗(yàn)。

（一）鄧小平的政治風(fēng)格

近年來(lái)，國(guó)際學(xué)界探討了鄧小平的政治風(fēng)格，主要聚焦其對(duì)現(xiàn)實(shí)中國(guó)政治的影響。

1.務(wù)實(shí)的風(fēng)格。國(guó)際學(xué)界普遍認(rèn)為，鄧小平最突出的政治風(fēng)格是“務(wù)實(shí)”，如有學(xué)者稱(chēng)，“鄧小平在與現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的所有政策領(lǐng)域都以‘實(shí)用主義’著稱(chēng)”。近年來(lái)，許多海外學(xué)者對(duì)鄧小平以“務(wù)實(shí)”為特征的政治風(fēng)格進(jìn)行了深入的分析。沈大偉認(rèn)為，鄧小平務(wù)實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和政治風(fēng)格有以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，鄧小平是“務(wù)實(shí)的改革者”，允許人民自己改造中國(guó)�！八�有一種天賦，能夠容忍并利用古老的傳統(tǒng)來(lái)達(dá)到現(xiàn)代的目的。他挖掘了所有中國(guó)人基因中深藏的創(chuàng)業(yè)精神。僅這一點(diǎn)就釋放了中國(guó)農(nóng)村和城市潛在的活力，激發(fā)了持續(xù)至今的巨大的經(jīng)濟(jì)繁榮，并使中國(guó)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體�！钡诙�，鄧小平屬于宏觀管理的世界級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人，而不是微觀管理者。他善于將廣泛的指示轉(zhuǎn)化為具體政策，并安排黨和政府的機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行這些政策。第三，鄧小平在決策上更偏向于集體和共識(shí)導(dǎo)向，因此工作方式比較團(tuán)結(jié)、果斷和活躍。第四，鄧小平傾向于系統(tǒng)地、經(jīng)驗(yàn)地處理政策問(wèn)題，堅(jiān)持從顧問(wèn)那里得到精確和實(shí)質(zhì)性的建議。第五，鄧小平對(duì)世界事務(wù)的復(fù)雜性有很好的理解，他一生都致力于建立一個(gè)強(qiáng)大而有尊嚴(yán)的中國(guó)，同時(shí)在這一追求中讓中國(guó)更好地融入國(guó)際體系。洪源遠(yuǎn)在研究中分析了鄧小平務(wù)實(shí)風(fēng)格的一個(gè)具體體現(xiàn)：他提出了評(píng)估成功的新標(biāo)準(zhǔn)“實(shí)事求是”，即如果一個(gè)特定的戰(zhàn)略能夠解決饑餓問(wèn)題，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，為國(guó)家創(chuàng)造財(cái)富，那么這個(gè)戰(zhàn)略就是成功的。高龍江指出，“實(shí)事求是”是鄧小平務(wù)實(shí)政策的基礎(chǔ)，這意味著要承認(rèn)中國(guó)在當(dāng)時(shí)實(shí)際上是一個(gè)貧窮和脆弱的國(guó)家，如果要實(shí)現(xiàn)繁榮和強(qiáng)大，必須在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)集中精力發(fā)展經(jīng)濟(jì)�；�思對(duì)西方學(xué)界關(guān)于鄧小平“實(shí)用主義”的評(píng)價(jià)做了辯證分析。他指出，鄧小平不是一個(gè)傳統(tǒng)意義上的“實(shí)用主義者”，而是一個(gè)有理想的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)袖，他的“實(shí)用主義”把理論與實(shí)踐結(jié)合在一起，在“實(shí)事求是”的前提下制定包括外交政策在內(nèi)的所有政策。他認(rèn)為，鄧小平的務(wù)實(shí)風(fēng)格體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)理想的過(guò)程中令人難以置信的靈活性：為捍衛(wèi)中國(guó)國(guó)家利益從不退縮，謹(jǐn)慎又果斷；但“在實(shí)現(xiàn)自己的理想時(shí)，鄧小平是一個(gè)‘老兵’，他不會(huì)把自己扔到敵人的鋼墻上，做出徒勞的反抗姿態(tài)”。

2.制度主義者。傅士卓認(rèn)為，改革開(kāi)放初期，鄧小平確實(shí)推行了一些制度化的舉措，希望通過(guò)規(guī)范黨的程序，使中國(guó)共產(chǎn)黨的執(zhí)政方式能夠帶來(lái)政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但他更注重執(zhí)行列寧主義的政黨制度，通過(guò)“黨管干部”和執(zhí)行“正確的路線(xiàn)”實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)，制度化特征其實(shí)不夠明顯。美國(guó)哥倫比亞大學(xué)黎安友（Andrew J. Nathan）則認(rèn)為，在鄧小平的領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)共產(chǎn)黨一直注重職業(yè)化和職能專(zhuān)業(yè)化，這是其韌性（resilience）的來(lái)源。沈大偉明確把鄧小平定義為“制度主義者”并進(jìn)一步分析指出，鄧小平警惕官僚機(jī)構(gòu)發(fā)展和追求自己的利益，以及這種行為所導(dǎo)致的內(nèi)部僵化；他要求黨和國(guó)家的所有機(jī)構(gòu)都要有活力、能動(dòng)性和響應(yīng)性；他啟動(dòng)行政體制改革，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)、下放權(quán)力，通過(guò)增強(qiáng)行政機(jī)構(gòu)的能力來(lái)增強(qiáng)黨和國(guó)家的能力。

3.個(gè)性特征。蘭普頓指出，當(dāng)需要作出戰(zhàn)略決策時(shí)，一旦鄧小平征求了有影響力的同事的意見(jiàn)，他就會(huì)采取果斷的行動(dòng)。他決策的規(guī)模和范圍往往是巨大的。除了開(kāi)啟經(jīng)濟(jì)改革，鄧小平還作出了其他關(guān)鍵的抉擇：成功推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提升中國(guó)國(guó)際地位；打開(kāi)國(guó)門(mén)，學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)年輕人出國(guó)，讓比較優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易和教育發(fā)揮魔力，等等。美國(guó)空軍戰(zhàn)爭(zhēng)學(xué)院張曉明（Xiaoming Zhang）指出，鄧小平的人格力量在中國(guó)外交政策的形成中發(fā)揮了重要作用，他的性格，正如毛澤東所描述的，像鋼鐵一樣，不愿妥協(xié)。在追求中國(guó)國(guó)家利益的過(guò)程中，鄧小平始終擁有并展現(xiàn)出一種潛在的堅(jiān)韌。美國(guó)蘭德公司在報(bào)告中指出，鄧小平在決策時(shí)能“確�？陀^性，直面復(fù)雜性”。

（二）鄧小平的政治主張

鄧小平為推進(jìn)改革開(kāi)放作出了一系列制度安排和政策改革，新時(shí)代以來(lái)國(guó)際學(xué)界對(duì)鄧小平的這一系列政治主張的政策目標(biāo)、實(shí)施機(jī)制和現(xiàn)實(shí)影響等進(jìn)行了深入探討。

1.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。越來(lái)越多的海外學(xué)者對(duì)鄧小平關(guān)于堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)的思考進(jìn)行了研究。賽奇指出，鄧小平1979年關(guān)于堅(jiān)持“四項(xiàng)基本原則”的講話(huà)確立了一個(gè)統(tǒng)一全黨的立場(chǎng)，這個(gè)講話(huà)為黨內(nèi)與黨外的行為劃定了界限，目的在于“確保穩(wěn)定，不允許改革淪為混亂”。沈大偉認(rèn)為，對(duì)鄧小平來(lái)說(shuō)，有一件事比其他一切都重要：黨。鄧小平的整個(gè)職業(yè)生涯都在中國(guó)共產(chǎn)黨的組織中心工作。在改革初期他就確立了中國(guó)共產(chǎn)黨的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位。從那以后，中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)國(guó)家和社會(huì)的主導(dǎo)地位和作用不斷加強(qiáng)，一直延續(xù)到今天。鄧小平的改革旨在提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)保持社會(huì)主義的制度框架。喬治·華盛頓大學(xué)狄忠蒲（Bruce J. Dickson）指出，鄧小平認(rèn)為經(jīng)濟(jì)改革對(duì)于恢復(fù)黨的合法性至關(guān)重要。

2.用人導(dǎo)向改革。國(guó)際學(xué)界從改革開(kāi)放政策與干部制度改革互動(dòng)的角度探討了鄧小平的用人導(dǎo)向。傅士卓指出，鄧小平對(duì)干部的要求，不僅著眼于復(fù)興經(jīng)濟(jì)，而且著眼于改革的長(zhǎng)期穩(wěn)定；鄧小平對(duì)提拔年輕干部感興趣，他認(rèn)為年輕干部受過(guò)更好的訓(xùn)練，更愿意改革。1985年召開(kāi)的黨的全國(guó)代表會(huì)議就是為了“確保改革的未來(lái)”，使改革“在更廣泛的政治精英中有顯著的連續(xù)性”。美國(guó)橋港大學(xué)魏春娟（Chunjuan Nancy Wei）指出，為推進(jìn)改革，鄧小平實(shí)行了任人唯賢的晉升制度，著力給那些“更年輕、有革命精神、受教育程度更高、受過(guò)更好技術(shù)訓(xùn)練”的人提供機(jī)會(huì)。這一改革既確保了對(duì)黨的忠誠(chéng)，又保證了干部的技術(shù)能力。哈佛大學(xué)陳浩（Hao Chen）等學(xué)者在使用量化的方法分析《中國(guó)共產(chǎn)黨組織史資料》提供的干部數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，鄧小平等改革派領(lǐng)導(dǎo)人為了推動(dòng)改革，更依賴(lài)于啟用新人，因?yàn)樾碌母刹扛�年輕，受過(guò)更好的教育，且被認(rèn)為會(huì)更擁護(hù)改革。

3.外交思想。對(duì)于中國(guó)是不是國(guó)際秩序的挑戰(zhàn)者，國(guó)際社會(huì)有著截然不同的看法。有觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)和軍事實(shí)力的上升，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在處理具有挑戰(zhàn)性的外交問(wèn)題時(shí)，必然不會(huì)再“低調(diào)外交”，而是會(huì)更為自信。有學(xué)者使用“中國(guó)幻想”（the China Fantasy）批評(píng)國(guó)際社會(huì)與中國(guó)的接觸，主張對(duì)中國(guó)采取強(qiáng)硬態(tài)度。與此不同，大量學(xué)者持中立立場(chǎng)，他們通過(guò)研究鄧小平的外交思想和決策思路來(lái)透視中國(guó)外交的邏輯，預(yù)測(cè)中國(guó)政策走向。他們認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)“最重要的外交目標(biāo)是保持和平與有利的外部環(huán)境，以便能夠集中精力發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會(huì)，追求國(guó)家的現(xiàn)代化”，而不是爭(zhēng)霸或破壞秩序。更重要的是，鄧小平的外交思想是在“獨(dú)立自主”的框架下，“中國(guó)適度地融入不斷變化的世界，同時(shí)專(zhuān)注國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，這一外交政策的結(jié)構(gòu)特征和基本定性，仍然是當(dāng)代中國(guó)外交政策的核心。這些研究有力地駁斥了“中國(guó)威脅論”等不實(shí)噪音。蘭普頓指出，在中國(guó)，治國(guó)之道始終是首先確定國(guó)家所處的時(shí)代。他認(rèn)為，對(duì)時(shí)代主題的認(rèn)識(shí)，從“戰(zhàn)爭(zhēng)與革命”到“和平與發(fā)展”的轉(zhuǎn)變，是鄧小平作出的最重要的戰(zhàn)略論斷，這使中國(guó)能夠“向別人學(xué)習(xí)并參與全球經(jīng)濟(jì)”，“將稀缺的資源集中在國(guó)內(nèi)投資上，并降低了中國(guó)大多數(shù)鄰國(guó)的焦慮程度，從而使區(qū)域環(huán)境更加寬松”。弗吉尼亞大學(xué)布蘭特利·沃馬克（Brantly Woamck）認(rèn)為，鄧小平的韜光養(yǎng)晦政策是中國(guó)共產(chǎn)黨更加關(guān)注國(guó)內(nèi)挑戰(zhàn)的自然結(jié)果。

（三）鄧小平的改革策略

中國(guó)改革的巨大成功是“對(duì)西方政治科學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)‘黑天鵝’的挑戰(zhàn)”。國(guó)際學(xué)界對(duì)鄧小平改革的特點(diǎn)和策略進(jìn)行了深入研究，以期解讀中國(guó)的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和快速脫貧的“奇跡”。

1.試驗(yàn)性改革。有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)成功應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)可以從鄧小平改革的漸進(jìn)性、試驗(yàn)性得到解釋。德國(guó)墨卡托中國(guó)研究中心（MERICS）創(chuàng)始人、特里爾大學(xué)韓博天（Sebastian Heilmann）在《紅天鵝：中國(guó)獨(dú)特的治理和制度創(chuàng)新》（Red Swan: How Unorthodox Policy Making Facilitated China’s Rise）一書(shū)中指出，鄧小平承認(rèn)地區(qū)差異，推動(dòng)地方試驗(yàn)和模式多樣化，大大激發(fā)了廣大人民群眾的開(kāi)拓精神。魏春娟指出，由于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型沒(méi)有先驗(yàn)的路線(xiàn)或藍(lán)圖，中國(guó)必須“摸著石頭過(guò)河”，鄧小平鼓勵(lì)中國(guó)人通過(guò)試驗(yàn)形成自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，允許政府“看得見(jiàn)的手”和市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”同時(shí)起作用。洪源遠(yuǎn)用“有指揮的即興發(fā)揮”來(lái)解釋這種試驗(yàn)性：鄧小平提供了一系列條件，賦予地方政府和市場(chǎng)參與者以自主發(fā)展的權(quán)力。正是這些基層參與者即興創(chuàng)作了許多特定的解決方案，以應(yīng)對(duì)不斷變化的問(wèn)題，這些不同的變化軌跡相互滲透，累積起來(lái)徹底改變了整個(gè)政治經(jīng)濟(jì)。葛維茲則從思想上的包容和兼收并蓄來(lái)解釋這種試驗(yàn)性。葛維茲強(qiáng)調(diào)，中國(guó)與西方思想的碰撞必須被理解為中國(guó)改革開(kāi)放初期的一個(gè)核心因素。中國(guó)在這一時(shí)期取得如此巨大進(jìn)步的一個(gè)關(guān)鍵但未被充分認(rèn)識(shí)的原因是，非常開(kāi)放地從世界各地尋找最好的想法，并將其應(yīng)用到中國(guó)實(shí)踐中。這一開(kāi)放源自1978年鄧小平提出要學(xué)習(xí)資本主義國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，其結(jié)果是，中國(guó)成為一個(gè)由市場(chǎng)力量推動(dòng)的社會(huì)主義國(guó)家，并在全球舞臺(tái)上取得重要成就。

2.阻力最小模式�！笆袌�(chǎng)”和“社會(huì)主義”的并存是中國(guó)模式的重要特征。早在中國(guó)改革之初，就有國(guó)際人士指出：世界上還沒(méi)有別的國(guó)家嘗試過(guò)把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，如果你們成功了，就將從哲學(xué)上同時(shí)向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家提出問(wèn)題。聚焦中國(guó)如何成功實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，新時(shí)代以來(lái)國(guó)際學(xué)界討論了鄧小平從阻力最小的地方突破改革的政治智慧。美國(guó)密歇根大學(xué)丹·斯萊特（Dan Slater）等學(xué)者認(rèn)為，鄧小平采取了三項(xiàng)措施保證這個(gè)過(guò)程順利實(shí)施：首先是把經(jīng)濟(jì)建設(shè)放在首位；其次是重建黨的機(jī)構(gòu)，把中國(guó)共產(chǎn)黨打造成“一個(gè)強(qiáng)大的改革派聯(lián)盟”；再次是把穩(wěn)定放在優(yōu)先地位。這樣的改革有一個(gè)特點(diǎn)：社會(huì)主義原則繼續(xù)指導(dǎo)中國(guó)的發(fā)展——中國(guó)仍然由中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，而經(jīng)濟(jì)實(shí)用主義則推動(dòng)了中國(guó)共產(chǎn)黨的改革進(jìn)程。同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)謹(jǐn)慎地開(kāi)始向國(guó)際經(jīng)濟(jì)敞開(kāi)大門(mén)，并整合符合市場(chǎng)取向的經(jīng)濟(jì)政策，努力將內(nèi)向型增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹趯?dǎo)向型的工業(yè)化模式。還有學(xué)者指出，鄧小平的改革從增量經(jīng)濟(jì)而非存量經(jīng)濟(jì)著手，阻力較小。洪源遠(yuǎn)評(píng)述了加州大學(xué)圣地亞戈分校巴里·諾頓（Barry Naughton）為中國(guó)改革所貼的標(biāo)簽——“計(jì)劃外增長(zhǎng)”，即中國(guó)改革是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之外開(kāi)始的。狄忠蒲指出，中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)人沒(méi)有像俄羅斯實(shí)施“休克療法”一樣立即廢除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，而是在少數(shù)“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”試驗(yàn)市場(chǎng)和私有制，其余的經(jīng)濟(jì)則在中央計(jì)劃下運(yùn)行，這使中國(guó)通過(guò)漸進(jìn)的改革走上了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路。

3.與外部共生，以開(kāi)放推動(dòng)改革。北京大學(xué)歷史系外籍教授法恩瑞（Enrico Fardella）認(rèn)為，鄧小平的經(jīng)濟(jì)改革把毛澤東的“對(duì)西方開(kāi)放”進(jìn)一步提升為“與西方共生”，將中國(guó)的內(nèi)部發(fā)展與國(guó)際市場(chǎng)的合作聯(lián)系起來(lái)。沈大偉指出，鄧小平是一位經(jīng)濟(jì)國(guó)際主義者，他認(rèn)為中國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須與外貿(mào)、國(guó)外投資和互動(dòng)的開(kāi)放聯(lián)系在一起。在具體政策上，鄧小平提出建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，接受外國(guó)投資，接受外國(guó)援助，發(fā)展出口驅(qū)動(dòng)型工業(yè)并在此基礎(chǔ)上大幅度擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。開(kāi)放也延伸到教育領(lǐng)域，即派遣大量的學(xué)生、學(xué)者和科研人員到國(guó)外接受培訓(xùn)，同時(shí)向外國(guó)學(xué)生、研究人員和教師更廣泛地開(kāi)放中國(guó)的大學(xué)。

三、新時(shí)代海外鄧小平研究的新特點(diǎn)

新時(shí)代，國(guó)際學(xué)界關(guān)于鄧小平的研究成果豐富，研究領(lǐng)域和視野開(kāi)闊，分析深度不斷增加�，F(xiàn)有研究呈現(xiàn)出以下三個(gè)特點(diǎn)。

一是通過(guò)聚焦政治領(lǐng)袖風(fēng)格的差異性和連續(xù)性來(lái)探討中國(guó)共產(chǎn)黨的執(zhí)政規(guī)律。蘭普頓指出，鄧小平重返國(guó)內(nèi)和國(guó)際舞臺(tái)是中國(guó)改革時(shí)代開(kāi)始的日子，開(kāi)啟了中國(guó)非凡的發(fā)展歷程。他認(rèn)為，從鄧小平到習(xí)近平，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)中國(guó)治理及其在全球事務(wù)中的作用的看法既有連續(xù)性，也有巨大變化，這種連續(xù)性和變化性是理解中國(guó)現(xiàn)實(shí)的關(guān)鍵。潘佐夫指出，鄧小平發(fā)起的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革引發(fā)了今天全世界開(kāi)始談?wù)摗爸袊?guó)奇跡”的局面，他的偉大成就之一是使中國(guó)的貧困人口減少了50%，他還帶領(lǐng)中國(guó)走上了更加融入國(guó)際體系的道路�？偟膩�(lái)說(shuō)，鄧小平是獨(dú)特的革命家和改革者，他在漫長(zhǎng)的政治生涯中重塑了中國(guó)。沈大偉通過(guò)比較毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤與習(xí)近平的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格和策略，分析他們?nèi)绾卧趪?guó)際國(guó)內(nèi)塑造了今天的中國(guó)。沈大偉指出，中國(guó)共產(chǎn)黨風(fēng)格的延續(xù)性首先表現(xiàn)在鄧小平等領(lǐng)導(dǎo)人身上的很多共性，包括：提倡誠(chéng)實(shí)、清潔生活、節(jié)儉、反對(duì)腐敗以及其他傳統(tǒng)共產(chǎn)主義的價(jià)值觀，強(qiáng)調(diào)紀(jì)律、反對(duì)派性，強(qiáng)調(diào)黨指揮槍?zhuān)簧钍苤袊?guó)傳統(tǒng)政治和歷史文化的影響，強(qiáng)調(diào)儒家傳統(tǒng)的人文關(guān)懷等；加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，維護(hù)國(guó)家領(lǐng)土和主權(quán)完整，保護(hù)國(guó)家安全，維護(hù)國(guó)家尊嚴(yán)，并提升中國(guó)的國(guó)際地位；試圖在制度上不斷加強(qiáng)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；致力于減少社會(huì)貧困和不平等，提高識(shí)字率和教育水平，縮小城鄉(xiāng)差距，消除社會(huì)弊端，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。中國(guó)共產(chǎn)黨風(fēng)格的延續(xù)性還體現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)人所采取的政策的連續(xù)性上。波蘭前副總理格澤高滋·科勒德克（Grzegorz W. Kolodko）詳細(xì)比較了鄧小平與戈?duì)柊蛦谭蛟诟髯試?guó)內(nèi)實(shí)行政治領(lǐng)導(dǎo)的時(shí)間、掌控力、影響力等異同，以此說(shuō)明為何中國(guó)在發(fā)展和追趕發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體方面取得了令人印象深刻的成果，而蘇聯(lián)的成就卻非常有限。

二是把鄧小平放在中國(guó)共產(chǎn)黨百年歷史中、特別是改革開(kāi)放以來(lái)的歷史進(jìn)程中進(jìn)行研究，以此分析當(dāng)前中國(guó)國(guó)家發(fā)展的動(dòng)力來(lái)源、發(fā)展邏輯，以及相關(guān)政策的連續(xù)性和變化性。這是近年來(lái)海外鄧小平研究的主要變化，主要體現(xiàn)為：從一般性介紹和解釋鄧小平及改革開(kāi)放，轉(zhuǎn)變?yōu)楦�深入地分析決策過(guò)程、思考邏輯；從將鄧小平和改革開(kāi)放作為一個(gè)單獨(dú)對(duì)象進(jìn)行研究，轉(zhuǎn)變?yōu)閷⑧囆∑胶透母镩_(kāi)放作為一個(gè)案例、置于中國(guó)共產(chǎn)黨的歷史長(zhǎng)河中進(jìn)行比較，從而分析鄧小平的現(xiàn)實(shí)影響、總結(jié)中國(guó)共產(chǎn)黨的政策機(jī)制。海外學(xué)者的主要研究角度是通過(guò)分析鄧小平?jīng)Q策的現(xiàn)實(shí)影響力來(lái)研究中國(guó)共產(chǎn)黨歷史的延續(xù)性。蘭普頓指出，鄧小平最重要的七個(gè)“關(guān)鍵的戰(zhàn)略性決策”仍具有巨大的國(guó)內(nèi)和國(guó)際影響。這些決策分別是：對(duì)和平與發(fā)展時(shí)代主題的判斷，采用實(shí)用主義的改革方法，采用物質(zhì)激勵(lì)和市場(chǎng)的方式發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)行計(jì)劃生育的人口政策，重視人才、提高人口素質(zhì)，堅(jiān)決維護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家從自給自足到比較優(yōu)勢(shì)和相互依存。韓博天將鄧小平在改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)期的試點(diǎn)與毛澤東在革命和建設(shè)時(shí)期的試點(diǎn)過(guò)程進(jìn)行對(duì)比分析后指出，改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)期的政策形成過(guò)程與社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期相比，有大體連貫性。這一發(fā)現(xiàn)支持了裴宜理（Elizabeth Perry）的觀點(diǎn)，即“中國(guó)革命傳統(tǒng)中的某些因素實(shí)際上推動(dòng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的成功實(shí)行”。

三是引入新資料、新視角，挖掘一手素材，以分析鄧小平的政治思想和決策風(fēng)格。新時(shí)代，海外學(xué)者在鄧小平研究中充分使用最新的中國(guó)共產(chǎn)黨官方文獻(xiàn)，如領(lǐng)導(dǎo)人年譜和回憶錄，并不斷挖掘第一手的新素材，如訪(fǎng)談、口述史資料、田野調(diào)查等，綜合運(yùn)用歷史學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科方法和交叉研究范式，推進(jìn)研究的深入發(fā)展。蘭普頓的《跟隨領(lǐng)導(dǎo)人：治理中國(guó)，從鄧小平到習(xí)近平》一書(shū)“基于對(duì)558位中國(guó)人的采訪(fǎng)、案例研究和大量文件，描述了自鄧小平1977年復(fù)出以來(lái)中國(guó)非凡的發(fā)展歷程，考察了國(guó)內(nèi)政治、外交關(guān)系、自然災(zāi)害和人為災(zāi)害、軍民關(guān)系以及中國(guó)式的談判方式”。潘佐夫在《鄧小平：革命人生》一書(shū)的序言中特別指出，這本書(shū)“以中國(guó)共產(chǎn)黨、蘇聯(lián)共產(chǎn)黨和國(guó)際共運(yùn)的解密檔案為基礎(chǔ)。這些檔案資料的核心部分包括以前未經(jīng)查閱的大量的個(gè)人資料”，尤其是西方的其他鄧小平研究者極少接觸或使用的蘇聯(lián)檔案。對(duì)大量素材的挖掘使得這一時(shí)期的鄧小平研究對(duì)核心文本的解讀和重要細(xì)節(jié)的把握更為客觀，對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)的重要決策、政策過(guò)程、鄧小平的個(gè)性等刻畫(huà)得更為精細(xì)，對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨的政策邏輯、政策走向把握得更加深入。

四、結(jié) 語(yǔ)

鄧小平是世界了解中國(guó)的重要人物。新時(shí)代，鄧小平研究作為海外中國(guó)研究的重要領(lǐng)域持續(xù)活躍，學(xué)者們對(duì)鄧小平的政治風(fēng)格、政治主張和政治策略給予充分重視，在研究方法上注重歷史分析、善用比較分析、充分挖掘史料，從而進(jìn)一步豐富了關(guān)于中國(guó)特色社會(huì)主義的研究，對(duì)中國(guó)的改革邏輯和國(guó)家政策走向有了更深入的分析。

但是，國(guó)際學(xué)界關(guān)于鄧小平的前述研究也存在著一些突出的局限性。首先，研究范式上存在意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)。一方面，有的學(xué)者從權(quán)力斗爭(zhēng)、權(quán)力平衡和再分配等角度看待中國(guó)正常的領(lǐng)導(dǎo)層更替、政策變革，或者機(jī)械割裂改革開(kāi)放前后兩個(gè)歷史時(shí)期，這并不符合實(shí)際。另一方面，雖然越來(lái)越多的學(xué)者強(qiáng)調(diào)中國(guó)事務(wù)的獨(dú)立性和內(nèi)在延續(xù)性，但囿于西方中心主義的視角，許多學(xué)者仍然以“威權(quán)”“民主轉(zhuǎn)型”等范式分析鄧小平的政治體制改革、解讀中國(guó)政治的特點(diǎn)。其次，研究的系統(tǒng)性不足。海外鄧小平研究不斷引入新視角、新資料，同時(shí)，一些以前比較邊緣的話(huà)題也進(jìn)入了研究視野，這使得研究的多樣性、復(fù)雜性和學(xué)科專(zhuān)業(yè)性得到提升。然而，這也導(dǎo)致關(guān)于鄧小平的研究變得過(guò)于細(xì)碎，出現(xiàn)“只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林”的問(wèn)題，對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義、對(duì)鄧小平作整體總結(jié)和概括的研究較少，研究的系統(tǒng)性、宏觀性、概括性較此前有所下降。最后，出現(xiàn)一定的學(xué)術(shù)政治化現(xiàn)象。海外鄧小平研究一直有關(guān)注現(xiàn)實(shí)、回應(yīng)時(shí)代命題的優(yōu)點(diǎn)，但也由于歐美學(xué)術(shù)環(huán)境的變化，一些智庫(kù)和部分新生代、中生代學(xué)者過(guò)度注重為現(xiàn)實(shí)政治服務(wù)，提出了一些極端的分析結(jié)論和政策建議。

海外鄧小平研究為國(guó)內(nèi)學(xué)界“通過(guò)他者認(rèn)識(shí)自我”和從時(shí)代角度看待鄧小平提供了新視角。全面辨析海外鄧小平研究的研究動(dòng)向，掌握有關(guān)學(xué)者的研究專(zhuān)長(zhǎng)、研究方法與主要觀點(diǎn)，有針對(duì)性地積極運(yùn)用、批判吸收國(guó)際學(xué)界關(guān)于鄧小平的研究成果，有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)的鄧小平研究和改革開(kāi)放史研究，以更好地回答時(shí)代課題、講好中國(guó)故事。

［王達(dá)陽(yáng)：中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，中央黨史和文獻(xiàn)研究院第三研究部；陳雪蓮（通訊作者）：中央黨史和文獻(xiàn)研究院第三研究部］