關(guān)于資本主義工商業(yè)社會主義改造的幾個問題：讀毛澤東關(guān)于資本主義工商業(yè)改造的三篇著作
汪裕堯
本期《黨的文獻》首次發(fā)表的毛澤東關(guān)于資本主義工商業(yè)改造的三篇著作，是他關(guān)于這方面文稿中的重要篇章。這三篇文稿內(nèi)涵豐富，含義深刻，既有歷史價值，又有現(xiàn)實意義。對于了解建國初期消滅資本主義剝削制度、建立社會主義基本經(jīng)濟制度的深刻革命，對于研究建設(shè)有中國特色社會主義道路的由來和發(fā)展，都是有幫助的。
一、中國資本主義工商業(yè)改造的歷史紀錄
毛澤東這三篇著作是同我國資本主義工商業(yè)改造的歷程緊密相連的，它反映了我們黨在改造資本主義工商業(yè)的不同階段的基本方針、政策和經(jīng)驗。
從中華人民共和國成立到社會主義改造基本完成，我國資本主義工商業(yè)改造大致經(jīng)歷了四個發(fā)展階段。從1949年到1952年下半年，是它的啟動階段。這時的工作，是按照1948年9月黨的政治局會議開始醞釀、1949年3月黨的七屆二中全會作出決議，后來寫入《共同綱領(lǐng)》，并見之于建國初期黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人講話中談到的方針政策和步驟進行的。這時，對私人資本主義已經(jīng)開始實行國家資本主義的措施。據(jù)統(tǒng)計，到1952年，在全國機器工業(yè)和工場手工業(yè)中，公私合營企業(yè)的比重占5.7％，在某些制堿、制酸和建材工業(yè)中，達到10％以上，有的高達百分之四五十。實行加工訂貨、收購包銷、統(tǒng)購統(tǒng)銷企業(yè)的產(chǎn)值，占當?shù)貦C器工業(yè)和工場手工業(yè)總產(chǎn)值的35—40％，上海、武漢等若干大城市達到百分之五六十，高的達70％以上。它們遍布資本主義工業(yè)的主要行業(yè)和主要工廠。
從1953年到1955年上半年，是對資本主義工商業(yè)進行社會主義改造的全面實施階段。這一階段的工作，以1952年9月24日中共中央書記處會議為契機。在這次聽取周恩來關(guān)于赴蘇商談我國第一個五年建設(shè)計劃情況匯報的會議上，毛澤東談了我國從新民主主義過渡到社會主義的一些設(shè)想，第一次提出從現(xiàn)在就要開始用10年到15年的時間基本上完成到社會主義的過渡，而不是10年或15年以后才開始過渡。這是對我們黨在向社會主義過渡問題上過去所作戰(zhàn)略部署的一次大調(diào)整。這個調(diào)整，經(jīng)過一段時間的醞釀，在中央領(lǐng)導(dǎo)同志中達成了共識。于是有1953年6月黨在過渡時期總路線的提出，黨的七屆四中全會的確認，并寫進1954年憲法。其間1953年5月李維漢向中央提交的《關(guān)于資本主義工業(yè)中公私關(guān)系問題》的調(diào)查報告，對于推動資本主義工商業(yè)的改造起了重要作用。毛澤東和黨中央對這個報告十分重視。毛澤東兩次主持政治局擴大會議，分別聽取李維漢的匯報和討論修改以這個報告為基礎(chǔ)寫成的《關(guān)于利用、限制和改造資本主義工商業(yè)的若干問題》的文件。這個文件擬提交全國黨代會討論修改后作為決議下發(fā)。會后，毛澤東要李維漢分別向先后召開的全國財經(jīng)會議和全國工商聯(lián)會員代表大會作報告，以全面推進資本主義工商業(yè)的社會主義改造。從1953年6月到9月的4個月內(nèi)，毛澤東對這一問題的講話、批語、改稿，據(jù)不完全統(tǒng)計就不下10次。本期《黨的文獻》刊載的1953年7月29日在政治局擴大會議上的講話，就是其中之一。這是毛澤東在會議討論陳伯達關(guān)于國家資本主義問題準備向全國財經(jīng)會議作報告的稿子結(jié)束時講的。這篇講話通過同蘇聯(lián)的比較，側(cè)重在理論上闡明我國通過國家資本主義過渡到社會主義的必要性和可能性、國家資本主義的性質(zhì)和改造資本主義工商業(yè)的政策和步驟，并且回答了討論中提出的一些政策性問題。
在黨的過渡時期總路線指引下，特別是在一整套有關(guān)資本主義工商業(yè)改造的方針政策的感召和各級黨委大量實際工作的推動下，這段時間內(nèi)我國各種形式的國家資本主義有了長足的發(fā)展。工業(yè)方面，大型企業(yè)（16名工人以上的機器工業(yè)和31名工人以上的手工業(yè)）中實行加工訂貨的已達93％，較大的廠差不多已全部實行。實行公私合營的工廠，到1955年6月底已有1900多家，其產(chǎn)值相當于資本主義工業(yè)總產(chǎn)值的58％。商業(yè)方面，在32個大中城市商品零售總額中實行經(jīng)銷、代銷的比重達到22％。同時，在上海、北京等地已出現(xiàn)了整個行業(yè)幾十家、幾百家工廠一起實行全行業(yè)公私合營的新情況。
從1955年下半年到1956年春，是資本主義工商業(yè)全行業(yè)公私合營的高潮階段。在工商業(yè)改造全面推進過程中出現(xiàn)的新的矛盾和農(nóng)村社會主義高潮的推動下，為解決行業(yè)和地區(qū)之間在生產(chǎn)安排和企業(yè)改組中遇到的問題，推動經(jīng)濟的進一步發(fā)展，也為使我國資本主義工商業(yè)改造的步伐與農(nóng)業(yè)社會主義改造的步伐相適應(yīng)，根據(jù)實踐提供的經(jīng)驗，毛澤東產(chǎn)生了資本主義工商業(yè)改造也需要來一個高潮的想法。他在1955年下半年的一次談話中提出，現(xiàn)在改造條件成熟了，明年能否來個高潮？（據(jù)李維漢筆記）10月11日，他在七屆六中全會的結(jié)論中談到農(nóng)業(yè)合作化和資本主義工商業(yè)改造的關(guān)系時，提出在農(nóng)業(yè)徹底實行社會主義改造的過程中，“徹底地割斷城市資產(chǎn)階級和農(nóng)民的聯(lián)系”，“徹底地把資產(chǎn)階級孤立起來”，以便“徹底地改造資本主義工商業(yè)”，“使資產(chǎn)階級、資本主義在六億人口的中國絕種”。實際上，這是一道消滅資產(chǎn)階級和資本主義的動員令。在這以后，毛澤東多次找工商界的代表人物做工作，并且建議中央召開有各省、市、自治區(qū)黨委負責人參加的座談會，對資本主義工商業(yè)改造統(tǒng)一認識，全面規(guī)劃。會前，他親自主持起草了《中共中央關(guān)于資本主義工商業(yè)改造問題的決議》，建議中央將其作為草案在這次會上先行發(fā)出，待明春開中央全會時再行通過。毛澤東在這段時間所作的種種努力，為高潮的到來作了思想上、政策上和干部上的準備。本期《黨的文獻》刊載的1955年10月27日毛澤東同工商界代表人物的談話《工商業(yè)者要掌握自己的命運》，就是這種努力的一部分。在這次推心置腹的談話中，毛澤東曉之以理，動之以情，向他們闡明了黨對民族資產(chǎn)階級的一貫政策，指出中國正處在大變革時代，工商業(yè)者要認清社會發(fā)展趨勢，掌握自己的命運，不要十五個吊桶打水七上八下，殷切期望工商界有一批覺悟比較高的核心人物，早點下決心擁護“共產(chǎn)”，做思想準備，帶領(lǐng)廣大工商業(yè)者走社會主義道路。
事情的發(fā)展常常出乎人們的意料。1956年1月，從北京開始迅速掀起全行業(yè)公私合營的高潮。許多私營工商業(yè)者天天敲鑼打鼓，放鞭炮，送申請書，要求公私合營。全國各地也起而響應(yīng)，躍躍欲試。其勢如潮涌，不可遏止。在這種情況下，中央只好因勢利導(dǎo)，先批準實行全行業(yè)公私合營，將合營必須做的工作，如清產(chǎn)核資、安排生產(chǎn)、改組企業(yè)、安置人員、組織專業(yè)公司等等，放到以后再去完成。
全行業(yè)公私合營調(diào)動了私營工商業(yè)中廣大職工群眾和不少私方人員的積極性。他們熱情很高，向往社會主義給他們帶來美好的前景。不少企業(yè)紛紛改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高勞動生產(chǎn)率，降低成本，出現(xiàn)了一片新氣象。據(jù)統(tǒng)計，1956年公私合營企業(yè)總產(chǎn)值比上年增長32％�？梢娰Y本主義工商業(yè)改造的這一決定性步驟，對于促進工業(yè)和整個國民經(jīng)濟的發(fā)展是起過重要作用的。但是由于實際工作中存在要求過急、工作過粗、改變過快、形式過于單一，以及在政策界限上把握不準等缺點，也遺留了不少問題，這些問題不利于團結(jié)廣大工商業(yè)者，充分調(diào)動他們的積極性，不利于經(jīng)營管理的改善和國民經(jīng)濟的發(fā)展。這些問題在實踐中暴露以后，陸續(xù)引起毛澤東和中央其他領(lǐng)導(dǎo)同志的注意。他們?yōu)榻鉀Q這些問題采取了許多有力的措施，并且對適合中國情況的建設(shè)社會主義的道路，作了有益的探索。這個階段，從1956年春到1957年春，歷時約一年，可以說是一個調(diào)整政策、探索新路的階段。
本期《黨的文獻》刊載的毛澤東1956年12月7日同民建和工商聯(lián)負責人的談話，是這個階段頗有代表性的一篇。在這篇談話中，毛澤東對定息拿多長時間、民族資產(chǎn)階級還有沒有兩面性，以及工商聯(lián)的前途等問題，談了明確的意見。特別是對社會主義改造基本完成后出現(xiàn)地下工廠、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降、不能滿足社會需要等問題作了分析，提出實行新經(jīng)濟政策、可以消滅了資本主義又搞資本主義的設(shè)想，開拓了新的思路。
二、在統(tǒng)一戰(zhàn)線內(nèi)解決資產(chǎn)階級問題
毛澤東指出：“在過渡時期保存資產(chǎn)階級，有極大的作用�！薄拔铱唇y(tǒng)一戰(zhàn)線有好處，又反帝反封建，又贊成社會主義，為什么要把人家趕走呢？”“團結(jié)了更多的人，阻礙就少些，事情就容易辦得通�！敝袊慕y(tǒng)一戰(zhàn)線有很長的歷史。在反帝反封建的民主革命斗爭中，從孫中山那時起就為建立民主共和國而奮斗。中國民族資產(chǎn)階級在民主革命時期存在著兩面性，他們既有革命的一面，又有妥協(xié)的一面，曾經(jīng)程度不同地參加革命或者保持中立，同無產(chǎn)階級和中國共產(chǎn)黨建立了革命統(tǒng)一戰(zhàn)線。在社會主義革命時期，他們?nèi)匀挥袃擅嫘�，既有剝削工人階級剩余價值的一面，又有擁護憲法，愿意接受社會主義改造的一面。工人階級和資產(chǎn)階級的矛盾雖然成為國內(nèi)的主要矛盾，但是是非對抗性的。正如毛澤東說的，現(xiàn)在他們“擁護憲法，接受公私合營，沒有對抗了”。毛澤東指出：“中國的民族資產(chǎn)階級，總的說來，基本上是做了好事，有利于國計民生”。國家對他們有需要，他們對人民有利益，可以增加工業(yè)品，用工業(yè)品同農(nóng)民進行交換，有利于工農(nóng)聯(lián)盟，還能比較好地穩(wěn)定物價，保證市場供應(yīng)。中國民族資產(chǎn)階級同外國的不同，我們黨對他們的政策，同對官僚資產(chǎn)階級和地主階級不同。不是采取對敵對階級的強制剝奪的辦法，而是采取和平贖賣的辦法，適當照顧他們的利益，以求在統(tǒng)一戰(zhàn)線內(nèi)消滅資產(chǎn)階級。至于對資本家個人，毛澤東強調(diào)“一個工作崗位，一個政治地位，都要安排好�！薄耙惯@些人過得去�！痹谏鐣髁x改造過程中，他十分重視對工商界代表人物的工作，注意充分發(fā)揮民建和工商聯(lián)的作用。他多次找工商界代表人物座談，做說服教育工作。他說，“一個城市有少數(shù)核心人物思想先搞通，對我們的事業(yè)是有好處的�！彼蚬ど探绱砣宋锾岢觥耙私馍鐣l(fā)展趨勢，站在社會主義方面，有覺悟地逐步轉(zhuǎn)變到新制度去”，殷切期望他們掌握好自己的命運。為了穩(wěn)定他們的情緒，毛澤東從社會發(fā)展的規(guī)律給他們指明前途，指出“舊的制度不行了，新的制度就要起來代替。生產(chǎn)力總要向前發(fā)展，同生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾，這就推動著社會不斷前進”。他說：“社會主義改造完成了，大家都領(lǐng)薪水，資產(chǎn)階級不見了，都成了工人階級，我看這是好事�！睂τ谏鐣髁x改造，強調(diào)“要逐步地做，不使人們感到突然”，“總之是要瓜熟蒂落，水到渠成”。由于我們黨把資產(chǎn)階級放在統(tǒng)一戰(zhàn)線內(nèi)部，采取一整套正確的方針和政策，使資產(chǎn)階級比較順利地接受了社會主義改造。
三、通過國家資本主義逐步過渡到社會主義
毛澤東指出，“在過渡時期，我們對私營資本主義工商業(yè)的改造，必須通過國家資本主義逐步過渡到社會主義�！蔽覀兊膰屹Y本主義，“其性質(zhì)和蘇聯(lián)的國家資本主義是相同的”，“但實行的辦法則有很多不同”。國家資本主義，是列寧1918年5月在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級性”》中提出的。他說，“國家資本主義較之我們蘇維埃共和國目前的情況，是一個進步。如果國家資本主義在半年左右能在我國建立起來，那就是一個很大的勝利，那就真正能夠保證社會主義一年以后在我國最終地鞏固起來，立于不敗之地。”列寧在嘲笑“左派共產(chǎn)主義者”對國家資本主義的非議時指出，他們錯誤的根源之一，在于不懂得工人階級掌握政權(quán)的蘇維埃國家是與資產(chǎn)階級國家迥然不同的。問題的關(guān)鍵是看這個國家是誰領(lǐng)導(dǎo)的。蘇聯(lián)是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的無產(chǎn)階級專政的國家，中國是工人階級通過共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民民主專政（實質(zhì)上是無產(chǎn)階級專政）的國家，就國家資本主義的性質(zhì)來說是相同的。這種國家資本主義是“在人民政府管理下的、用各種方式同國營社會主義經(jīng)濟聯(lián)系著和合作的、受工人監(jiān)督的”資本主義企業(yè)。它已經(jīng)不是解放前那種為資本家生產(chǎn)利潤的資本主義企業(yè)，而主要是為國家和人民的需要而生產(chǎn)的。當然工人還需為資本家生產(chǎn)一部分利潤，但在整個利潤中為國家和人民的部分占75％左右，為資本家的只占25％左右。資本家已不能唯利是圖。因此，它已經(jīng)不是普通意義上的資本主義，而是特殊的、新式的資本主義。在我國，工業(yè)方面的國家資本主義有統(tǒng)購包銷、加工訂貨、公私合營和全行業(yè)公私合營等形式。商業(yè)方面零售業(yè)有經(jīng)銷代銷，批發(fā)業(yè)因過早地為國營和合作社營所代替和排擠，沒有多少發(fā)展。這些國家資本主義在形式即方法上同蘇聯(lián)確有很多不同。列寧1921年5月在《論糧食稅》中談到俄國國家資本主義形式主要是租讓制（基礎(chǔ)是機器大工業(yè)）和合作制（基礎(chǔ)是小規(guī)模的手工的甚至部分是宗法的經(jīng)濟）。另外還談到了兩種形式，一種是國家讓資本家推銷國家貨物和收購小生產(chǎn)者的產(chǎn)品，付給一定的傭金；另一種是把國有企業(yè)或產(chǎn)區(qū)、森林區(qū)、土地等租給企業(yè)資本家，其租借合同與租讓合同極相類似。由于蘇聯(lián)當時所處的國際國內(nèi)環(huán)境比較險惡，國家資本主義遇到資本家的強烈反抗，未能得到大的發(fā)展。在我國，國家資本主義則真正成為私人資本主義過渡到社會主義的橋梁。為什么呢？正如毛澤東指出的，在我國社會歷史條件下，“資產(chǎn)階級不接受國家資本主義，沒有別的路走，大勢所趨，非走這條路不可。我們對資產(chǎn)階級不實行國家資本主義，也沒有別的路，因為現(xiàn)在不能沒收他們的財產(chǎn)，而且需要他們�！绷袑�1918年指出的這條道路，在蘇聯(lián)沒有能夠走通，在中國不但實行了，而且取得了成功。
在我國，使獨立的私人資本主義變?yōu)槭芟拗频膰屹Y本主義，是有條件的。建國頭幾年，我們開展了抗美援朝、土改、鎮(zhèn)壓反革命、三反五反、思想改造，孤立了資產(chǎn)階級，加上社會主義國營經(jīng)濟和合作社經(jīng)濟的壯大，國民經(jīng)濟的迅速恢復(fù)和大工業(yè)的發(fā)展，為全面推進國家資本主義創(chuàng)造了條件。
毛澤東指出，我國的“國家資本主義是帶有進攻性質(zhì)的，但在總的進攻中有部分退卻�！北热�，公私合營后公方參與對企業(yè)的管理，限制了資本家對企業(yè)的所有權(quán)、用人權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)，但在利潤分配上有部分的退卻，使他們有利可圖，體現(xiàn)了照顧同盟者的原則。當然，只要存在資本主義，它的經(jīng)濟法則就不能消滅，但資本主義受到限制，資本主義經(jīng)濟法則的作用也就受到了限制，使資本家再也不能唯利是圖。毛澤東指出，工人階級“如果不讓這一步，資本家無利可圖，無利可得，就不能換得國家資本主義�！边@說明，即使在中國這樣的社會歷史條件下，要使資產(chǎn)階級比較順利地接受國家資本主義，還要靠黨和國家對資產(chǎn)階級采取正確的政策；如果政策不當，也不能順利地實行國家資本主義。
毛澤東說，現(xiàn)在對資本主義工商業(yè)實行的社會主義改造，還不是取消資本家私人所有制，使之變?yōu)樯鐣髁x企業(yè)的最后步驟，而是指在承認資本家的受限制的不完全的私人所有制條件下，使資本主義企業(yè)逐步變?yōu)閲屹Y本主義企業(yè)。這是第一步。大體上要用3年到5年時間去完成。由國家資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x，這是第二步。它要靠社會主義大工業(yè)的發(fā)展、農(nóng)業(yè)的合作化，以及國家資本主義內(nèi)部的條件，包括建立黨和工會組織，加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和工人階級監(jiān)督等。有了這些條件，才能保證企業(yè)轉(zhuǎn)到社會主義，取消資本家的所有權(quán)。而國家資本主義既是發(fā)展社會主義大工業(yè)積累資金的來源之一，也可以訓(xùn)練干部、培養(yǎng)技術(shù)人員和管理人員，為過渡準備條件。從這個意義上說，國家資本主義也是過渡到社會主義的必經(jīng)之路。
四、實行新經(jīng)濟政策，可以消滅了資本主義又搞資本主義
毛澤東1956年12月7日同民建和工商聯(lián)負責人談話中提出的這個問題，是針對我國基本完成資本主義工商業(yè)改造后出現(xiàn)的新的矛盾而講的，意在調(diào)整政策，探索一條適合中國情況的建設(shè)社會主義的道路。毛澤東清醒地看到了當時國內(nèi)自由市場和國家市場并存、出現(xiàn)地下工廠、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降，商品供應(yīng)不足，不能滿足社會需要等情況，也考慮到了資本家拿取定息以后的出路，提出實行新經(jīng)濟政策：允許開私營工廠、夫妻店，可以雇工；私營企業(yè)的數(shù)量可以增加，規(guī)�？梢詳U大；可以簽訂協(xié)議，10年、20年不沒收；也可以吸引華僑投資，協(xié)議20年、100年也不沒收；還可以開設(shè)投資公司，還本付息，它可以是國營的，也可以是私營的，這樣定息也有了出路�？傊�，可以讓地下的變成地上的，消滅了資本主義又搞資本主義。它的條件是社會需要，只要社會需要就可以搞；同時要有原料、有銷路，不造成積壓浪費。因為供應(yīng)不足在我國將是一個長期的現(xiàn)象，也是個好現(xiàn)象，人民購買力提高了，有各種需要，就可以促使我們想辦法增加生產(chǎn)來滿足這種需要。他提醒人們注意俄國的經(jīng)驗，認為俄國新經(jīng)濟政策結(jié)束得早了，只搞了兩年退卻就轉(zhuǎn)為進攻，到現(xiàn)在社會物資還不充足。因此，在我國“急于國有化，不利于生產(chǎn)”。在這里，毛澤東實際上已經(jīng)考慮到經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提出在以公有制為主體的情況下允許多種經(jīng)濟成分存在和發(fā)展的問題。
同毛澤東一樣，劉少奇、周恩來、陳云等中央領(lǐng)導(dǎo)也都注意到了資本主義工商業(yè)改造基本完成后出現(xiàn)的新情況、新矛盾，并為解決這些問題、尋找適合中國情況的建設(shè)社會主義道路進行了探索。遺憾的是，當時我們黨未能抓住這些問題進行深入的調(diào)查研究，在理論上得出相應(yīng)的結(jié)論，并據(jù)以制訂相關(guān)的方針和政策，認識基本上還停留在感性階段。加之毛澤東當時對國內(nèi)的主要矛盾的分析發(fā)生了認識上的偏差，不久以后將主要精力又轉(zhuǎn)到抓階級斗爭上去，從而使這種探索未能繼續(xù)下去。但是，以毛澤東為核心的第一代中央領(lǐng)導(dǎo)集體這種實事求是的探索精神和蘊含智慧之光的思想火花，對后人仍有很大的啟迪。這些探索對于我們黨在十一屆三中全會以后，以鄧小平為核心的第二代和以江澤民為核心的第三代中央領(lǐng)導(dǎo)集體開創(chuàng)和堅持建設(shè)有中國特色的社會主義道路，具有積極的借鑒作用。
（作者單位：中央文獻研究室）
（來源：《黨的文獻》1998年第6期）